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湖北证监局行政处罚决定书[2017]5号
时间:2017-11-10 来源:

 

 当事人:武汉华中汇富股权投资基金管理有限公司(以下简称华中汇富)。住所:湖北省武汉市武昌区

张仲侃,男,1985年12月出生,华中汇富董事长,法定代表人。住址:湖北省大悟县城关镇。

刘劲松,男,1985年10月出生,时任华中汇富总经理。住址:湖北省大悟县城关镇。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定,我华中汇富违反《暂行办法》的有关行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,在规定时间内当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,华中汇富事实如下:

一、发行的基金未在基金业协会办理基金备案手续

截至案件调查日,华中汇富管理的武汉华中汇富聚银投资企业(有限合伙)、武汉华中汇富安盈贰号投资企业(有限合伙)、武汉华中汇富智赢贰号投资企业(有限合伙)、武汉华中汇富初创贰号投资企业(有限合伙)、武汉华中汇富信投投资企业(有限合伙)等5只基金未根据中国证券投资基金业协会的规定办理备案手续。

二、合格投资者之外的个人募集资金

经查,华中汇富管理的武汉华中汇富聚银投资企业(有限合伙)在基金募集时,曾向黄某、傅某募集资金;华中汇富管理的武汉华中汇富安盈贰号投资企业(有限合伙)在基金募集时,曾向刘某丽、李某军、刘某、严某珍募集资金;华中汇富管理的武汉华中汇富智赢贰号投资企业(有限合伙)在基金募集时,曾向许某梅、李某春募集资金。上述8名投资者的投资金额均不足100万元,不符合《暂行办法》第十二条“投资于单只私募基金的金额不低于100万元”的合格投资者标准。同时,通过调查华中汇富员工名册,该8名投资者不属于私募管理人华中汇富的从业人员,也不符合《暂行办法》第十三条第(三)项所述的视为合格投资者的情形。

      三、向投资者承诺最低收益

     经查,华中汇富管理的武汉华中汇富聚银投资企业(有限合伙)、武汉华中汇富安盈贰号投资企业(有限合伙)、武汉华中汇富智赢贰号投资企业(有限合伙)、武汉华中汇富初创贰号投资企业(有限合伙)、武汉华中汇富信投投资企业(有限合伙)在基金募集时,与傅某刘某丽黄某张某峰、严某珍李某军、江某许某梅李某春、万某福等10名投资者签订了《回购协议书》。在《回购协议书》中,依照投资金额等条件,约定了8%-12%的投资年化收益率。该协议的上述内容本质上属于向投资者承诺最低收益。

    四、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

   华中汇富傅某、黄某、严某珍、李某军、刘某、江某、许某梅、李某春、张某峰、万某福、刘某丽等11名投资者的风险识别能力和风险承担能力采取问卷调查等方式进行评估,也未由投资者书面承诺符合合格投资者条件

    述违规事实,有工商资料、相关协议书、询问笔录、情况说明等证据证明。

    华中汇富发行的基金未在基金业协会办理基金备案手续,违反了《暂行办法》第八条第一款之规定。张仲侃为该违规行为直接负责的主管人员,刘劲松为其他直接责任人员。

    华中汇富向合格投资者之外的个人募集资金,违反了《暂行办法》第十四条之规定。张仲侃为该违规行为直接负责的主管人员,刘劲松为其他直接责任人员。

    华中汇富向投资者承诺最低收益,违反了《暂行办法》第十五条之规定。张仲侃为该违规行为直接负责的主管人员,刘劲松为其他直接责任人员。

    华中汇富未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《暂行办法》第十六条第一款之规定。张仲侃为该违规行为直接负责的主管人员,刘劲松为其他直接责任人员。

    据华中汇富、张仲侃、刘劲松违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《暂行办法》第三十八规定,我决定:

    对华中汇富发行的基金未在基金业协会办理基金备案手续的违规行为责令改正,给予警告并处1万元罚款。对直接负责的主管人员张仲侃给予警告并处1万元罚款,对其他直接责任人员刘劲松给予警告并处1万元罚款

    对华中汇富向合格投资者之外的个人募集资金的违规行为责令改正,给予警告并处1万元罚款。对直接负责的主管人员张仲侃给予警告并处1万元罚款,对其他直接责任人员刘劲松给予警告并处1万元罚款

    华中汇富向投资者承诺最低收益的违规行为,责令改正,给予警告并处1万元罚款。对直接负责的主管人员张仲侃给予警告并处1万元罚款,对其他直接责任人员刘劲松给予警告并处1万元罚款

    华中汇富未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的违规行为,责令改正,给予警告并处1万元罚款。对直接负责的主管人员张仲侃给予警告并处1万元罚款,对其他直接责任人员刘劲松给予警告并处1万元罚款

    综上,对华中汇富上述违规行为责令改正,给予警告,并处4万元罚款。对张仲侃给予警告,并处4万元罚款。对刘劲松给予警告,并处4万元罚款。

    当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会湖北监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

                                      湖北证监局

                                          201711月6

     

 

 



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