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湖北证监局行政处罚决定书[2017]4号
时间:2017-10-19 来源:

    当事人:张学阳,男,1962年10月生,精伦电子股份有限公司(以下简称精伦电子)控股股东及实际控制人,住址:湖北省武汉市东湖开发区光谷大道。

    依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局依法对张学阳法减持行为进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人张学阳提交了陈述、申辩材料,不要求听证。本案现已调查、审理终结。

     经查明,张学阳存在以下违法事实:2006年5月29日,精伦电子完成股权分置改革非流通股上市后,张学阳实际持有“精伦电子”45,696,410股,占公司总股本(246,044,600股)的18.57%,为持有“精伦电子”已发行股份5%以上的股东。

自精伦电子上市后至2014年9月18日,张学阳通过二级市场累计减持“精伦电子”8,596,410股,占当时精伦电子已发行股份的3.49%。2016年7月20日,张学阳通过证券交易所大宗交易系统减持“精伦电子”14,200,000股,占当时精伦电子已发行股份(精伦电子2015年9月28日实施资本公积转增股本,每10股转增10股,转增后总股本变为492,089,200股)的2.89%。其中,在2016年7月20日,当张学阳减持7,411,640股时,其累计减持比例达到精伦电子已发行股份的5%

在累计减持“精伦电子”股份比例达到5%后,张学阳未及时向中国证监会和上海证券交易所提交书面报告,也未通知上市公司并予以公告。在没有报告、公告的情况下,张学阳在2016年7月20日通过大宗交易系统,继续以每股7.48元的价格违法减持“精伦电子”6,788,360股,违法减持金额为50,776,932.80元。

上述违法事实,有证券账户交易资料、公告及权益变动报告书、情况说明、相关笔录等证据证明,足以认定。

张学阳在其申辩材料中提出:1.其并非主观故意减持,未导致公司控股股东、实际控制人变化,且减持次数较多,间隔久远,无专业知识统计减持比例;2.在减持后积极履行了信息披露义务;3.在减持期间内有增持行为,两次增持共计113299股;4.减持行为没有主观恶意,未给公司经营带来不利影响,未给广大投资者及公共利益造成损害;5.对比类似案例,处罚过重。当事人请求从轻或免于处罚。

我局认为:1.是否存在主观故意、是否造成了危害后果、是否导致公司控股权变化并非认定信息披露违法行为和限制期内违法减持行为的构成要件,不影响违法事实的成立;张学阳作为上市公司控股股东及实际控制人,理应了解资本市场相关法律法规,不具备专业知识不能作为从轻或减轻处罚的法定理由;2.虽张学阳在2016年7月20日减持后进行了公告,但没有在累计减持达5%的时点履行信息披露义务,明确违反《证券法》第八十六条第二款的规定,其他时点的报告、公告行为不能代替减持比例达到5%时点的报告、公告义务;3.张学阳在减持期间两次增持的股票,我局已予以充分考虑;4.我局对其超比例减持未披露行为和限制期内减持行为的罚款金额符合证监会统一执法标准,不存在处罚过重的情况。综上,我局对当事人的申辩意见不予采纳。 

张学阳的上述行为违反了《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖”及第八十六条第二款“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司的股票”的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”和第二百零四条“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券”的违法行为。

      根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条的规定,我局决定:

  一、对张学阳超比例减持未披露及限制期内的减持行为给予警告。

  二、对张学阳超比例减持未披露行为处以40万元罚款,对张学阳限制期内的减持行为处以300万元罚款,合计处以340万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送湖北证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

                湖北证监局

                  201710月11



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