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开展问卷调查 编制工作底稿——湖北证监局为反洗钱检查做好准备
时间:2020-07-07 来源:

   根据证监会相关工作要求,湖北证监局近期编制调查问卷,下发辖区所有机构监管对象,对2017年以来辖区证券期货经营机构接受反洗钱主管部门检查的情况进行摸底调查,为后续开展证券期货经营机构反洗钱工作检查奠定基础。

此次调查共向辖区各法人及分支机构发送调查问卷143份,回收143份,回收率100%。经调查统计,2017年至今,辖区共23家机构接受人民银行及其分支行反洗钱现场检查。按照机构类型分类,证券分支机构有20家,期货分支机构2家,基金销售机构1家。按照检查时间分类,2017年有3家机构接受检查(证券3家),2018年有13家机构接受检查(证券12家、期货1家),2019年有7家机构接受检查(证券5家、期货1家、基金销售1家)。统计期间,仅有1家机构2019年被反洗钱主管部门处罚。

目前,我局已依据证监会发布的《证券期货业反洗钱工作实施办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》两项规章,编制了相关工作底稿,为后续开展反洗钱检查做好准备。下一步,我局将依托全面检查、“双随机”检查等各类现场检查,增加反洗钱检查项目,开展辖区证券期货经营机构反洗钱工作检查,贯彻落实证监会反洗钱工作要求。



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