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湖北证监局启动实施2018年度湖北辖区具备基金销售资格机构双随机现场检查抽签工作
时间:2018-07-10 来源:

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015] 58号)以及《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发[2015] 80号)等文件精神,依照《湖北证监局随机抽查工作方案》相关要求,湖北证监局于2018年7月4日下午15:30点启动了2018年度湖北辖区具备基金销售资格机构双随机现场检查抽签工作,湖北省证券期货业协会代表通过手工抽签方式随机抽取确定了湖北辖区内4家具备基金销售资格机构作为检查对象,及4组对应检查人员。湖北证监局纪检监察办公室派员全程参与了随机抽查过程。抽签结果如下:

机构名称

执法检查人员

1

汉口银行

黄俊华、张甜、马晓鹏

2

湖北银行

胡勇、徐玮、钱耀才

3

大成基金管理有限公司武汉分公司

陈永峰、游博、周荣

4

鹏华基金管理有限公司武汉分公司

黄俊华、游博、张甜

   下一阶段,湖北证监局将按照法律法规要求,适时对上述4家基金销售机构开展现场检查。



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