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湖北证监局启动实施湖北证券期货经营机构现场检查随机抽查工作
时间:2017-11-27 来源:

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015] 58号)以及《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发[2015] 80号)等文件精神,依照《湖北证监局随机抽查工作方案》相关要求,湖北证监局于201711月20日下午16点启动2017年度湖北辖区证券期货经营机构双随机现场检查抽签工作,湖北省证券期货业协会代表通过手工抽签方式随机抽取确定了湖北辖区内4家期货经营机构、2家证券分支机构、2家银行(基金代销机构)和1家独立基金销售机构作为检查对象,及9组对应检查人员。湖北证监局纪检监察办公室派员全程参与了随机抽查过程。抽签结果如下:

序号

类型

机构名称

执法检查人员

1

证券机构

中信证券武汉建设大道营业部

黄俊华、钱耀才、徐玮

2

证券机构

西南证券武汉中北路营业部

陈永峰、马晓鹏、游博

3

期货机构

中钢期货武汉营业部

徐良、徐玮

4

期货机构

东海期货武汉营业部

黄俊华、张甜

5

期货机构

冠通期货武汉营业部

胡勇、钱耀才

6

期货机构

中航期货武汉营业部

陈永峰、马晓鹏

7

银行代销机构

汇丰银行武汉分行

胡勇、钱耀才、徐玮、马晓鹏

8

银行代销机构

中国工商银行湖北分行

徐良、张甜、马晓鹏、游博

9

独立基金销售机构

武汉市伯嘉基金销售有限公司 

徐良、徐玮、游博

下一阶段,湖北证监局将按照法律法规要求,适时对上述9家证券期货经营机构开展现场检查。

 



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