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中国证券监督管理委员会河南监管局行政处罚决定书(韩健华)
时间:2014-11-18 来源:

当事人:韩健华,男,197111月出生,时任河南佰利联化学股份有限公司总经理,住址:河南省焦作市中站区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对韩健华违规交易任职公司股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及其依法享有的权利。当事人提出了陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,韩健华存在以下违法事实:

韩健华在任河南佰利联化学股份有限公司总经理期间,利用张某鑫证券账户,分别在201378日至2013712日、201396日至2013916日、2013109日至20131111日、2014110日至2014122日、2014124日至2014130日期间内短期买入卖出“佰利联”股票,买入卖出时间均在六个月内。上述各期间内张某鑫证券账户累计买入“佰利联”股票91,300股,成交金额为1,658,814.01元;累计卖出“佰利联”股票91,300股,成交金额为1,674,668.99元;所得收益合计为11,470.42元(扣除交易税费后)。

上述违法事实,有公司任职证明、涉案账户交易股票记录、涉案人员询问笔录等证据证明,足以认定。

韩健华在其申辩材料中提出如下申辩理由:一是没有接受过《证券法》相关知识的系统培训,对《证券法》知识了解不够;二是其在购买佰利联股票之前,曾咨询公司的董事会办公室工作人员,工作人员回答说避开窗口期即可;三是在案件调查过程中,其积极主动配合调查。请求撤销行政处罚决定。

对韩健华提出的不知、不懂相关法律规定申辩理由我局不予采纳。对韩健华配合调查等情节,我局在案件审理过程中已经充分考虑。依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定,韩健华提出免于行政处罚的请求没有法律依据。

《证券法》第四十七条第一款规定,“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制”。据此,韩健华应当将所得收益11,470.42元上缴河南佰利联化学股份有限公司。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:对韩健华给予警告,并处以3万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

 

河南证监局      

20141118  



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