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机构职能
 

 

广东证监局是中国证监会派驻广东的派出机构。前身为成立于19968月的广东省证券监督管理委员会。1999年,根据建立垂直统一证券监管体制的改革要求,省证监会划归中国证监会垂直管理,并更名为中国证监会广州证管办。20009月,中国证监会决定成立中国证监会广州稽查局,广州稽查局与广州证管办为一套机构、两块牌子。20043月,中国证监会广州证管办更名为中国证监会广东监管局,简称广东证监局。

根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律法规和《中国证监会派出机构监管职责规定》的规定,广东证监局主要承担对广东辖区(不含深圳,下同)证券期货市场的一线监管职责,负责对辖区内证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、公募基金管理人、期货公司、私募基金管理人、证券期货投资咨询机构、从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等市场主体实施日常监管,依法查处证券期货违法违规行为,开展辖区证券期货投资者教育和保护工作,维护资本市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,防范和依法处置辖区市场风险,促进辖区资本市场稳定健康发展。

截至2017年11月16日,我局共有正式在编工作人员135人,下设办公室(党务工作办公室)、纪检监察办公室、信息调研处、公司监管处、公司检查处、机构监管处、机构检查处、会计监管处、投资者保护工作处、稽查一处、稽查二处、法制工作处、综合业务监管处等13个处室。

办公室(党务工作办公室)

职能:负责综合行政管理和党务人事事务,具体负责文电、机要、保密、档案管理、印章管理、行政许可受理、信息公开管理、办公自动化、党务、人事管理、劳动工资管理、财务管理和机关内勤事务管理。

纪检监察办公室

职能:负责党风廉政建设、干部党纪政纪培训与教育、行政效能监察、党员和干部监督管理、违纪案件调查、因公因私出国(境)管理等工作。

信息调研处

职能:负责开展辖区证券期货行业信息系统安全保障工作;规划并组织实施局信息系统、互联网站建设和运维管理工作;负责辖区舆论引导工作;负责辖区证券期货市场信息统计工作;牵头协调调研和服务地方经济发展工作。

公司监管处

职能:牵头负责辖区上市公司日常监管业务,包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管,协调处置辖区上市公司风险。

公司检查处

职能:负责上市公司现场检查工作;承担上市公司信息披露违法违规等简易案件的调查工作。

机构监管处

职能:牵头辖区证券基金期货经营机构、证券期货投资咨询机构以及公募基金销售等服务机构财务顾问机构日常监管工作。

机构检查处

职能:负责辖区证券基金期货经营机构、证券期货投资咨询机构以及公募基金销售等服务机构现场检查工作;承担证券基金期货经营服务机构违法违规简易案件的调查工作。

会计监管处

职能:对会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管;对辖区私募投资基金管理人进行监管。

投资者保护工作处

职能:负责组织开展辖区投资者教育和保护工作;牵头协调处理辖区证券期货信访举报事项;协调推进辖区多元化纠纷解决机制建设;协助、配合地方人民政府相关部门开展打击非法证券活动。

稽查一处

职能:归口管理本局证券期货违法违规案件立案、稽查与日常监管业务衔接事务;承担自立案件及证监会交办的案件调查工作;牵头承担证券期货业反洗钱相关协调工作。

稽查二处

职能:承担自立案件及证监会交办的案件调查工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作。

法制工作处

职能:负责自办案件审理处罚工作;负责辖区证券期货普法宣传、内部法律咨询和法律审核、诚信档案管理、与公检法等机关协调事务;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责处理涉及本局的有关行政诉讼和行政复议。

综合业务监管处

职能:负责辖区非上市公众公司日常监管;牵头协调辖区债券市场监管业务;联系和指导地方政府和企业推进“新三板”挂牌、公司债券发行、资产证券化、股权众筹及境外上市工作;按照证监会的授权对其他新业务进行监管。

 

(以上资料2017年11月16日更新)




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