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中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕14号(柯荣卿)
时间:2018-08-02 来源:

 

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书

〔201814

 

 

 当事人:柯荣卿,男,196310月出生,住址:广州市越秀区

 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对柯荣卿短线交易融捷股份有限公司(以下简称融捷股份)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

 经查明,柯荣卿存在以下违法事实:

  一、柯荣卿控制使用“柯荣卿”账户

  中信证券广州临江大道证券营业部“柯荣卿”账户由柯荣卿本人开立并控制使用,账户交易资金来源于柯荣卿

二、柯荣卿短线交易“融捷股份”股票情况

截至2017年9月24日,柯荣卿通过“柯荣卿”账户持有“融捷股份”股票15,685,250股,占融捷股份总股本的6.03%。

2017年9月25日至27日09:52:20期间,柯荣卿委托他人通过“柯荣卿”账户共卖出“融捷股份”股票1,378,200股,成交金额55,323,522元。截至2017年9月27日09:52:20,柯荣卿通过“柯荣卿”账户持有“融捷股份”股票14,307,050股,占融捷股份总股本的5.5%。

2017年9月27日09:58:16至10:02:33期间,“柯荣卿”账户分5笔买入“融捷股份”股票合计350,000股,成交金额14,285,351元。柯荣卿上述买入行为与前次卖出行为的时间间隔不足六个月,构成短线交易。

以上事实,有证券账户资料、银行账户资料、上市公司公告文件、相关当事人询问笔录、情况说明等证据证明,足以认定

 我局认为,柯荣卿作为持有上市公司5%以上股份的股东,将其持有该公司的股票在卖出后六个月内又买入的行为,违反了《证券法》第四十七条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为

 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:

 对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行

 

 

 

                                                      广东证监局

                                                     20187月31

 

 



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