站内搜索:
您的位置:首页>行政处罚
中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2018〕9号(李培尚)
时间:2018-05-04 来源:

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书

〔20189

 

  当事人:李培尚,男,19755月出生,住址:北京市朝阳

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对李培尚内幕交易珠海和佳医疗设备股份有限公司(以下简称和佳股份)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,李培尚存在以下违法事实:

一、内幕信息的形成与公开过程

2015年4、5月份,上海致新医疗供应链管理有限公司(以下简称致新医疗)总裁刘某开始考虑与上市公司开展合作事宜。2016年6月,经朱某介绍,刘某初次接触和佳股份。2016年6月22日,刘某与致新医疗董事、副总裁曹某及朱某前往珠海与和佳股份董事长郝某接洽,双方对合作的条件和价格基本达成一致,和佳股份拟以发行股份和支付现金的方式收购致新医疗100%股权,作价22亿元。

  2016年7月28日,郝某到致新医疗北京运营总部,刘某、曹某、致新医疗时任监事杨某在公司会议室与郝某见面。双方对并购重组具体细节进行探讨,确定合作。

  2016年8月10日,刘某和朱某、国金证券陆某等在上海见面沟通和佳股份收购致新医疗项目。

   2016年8月15日至19日,刘某、曹某、陆某等人一起在致新医疗北京公司开展尽职调查。

  2016年8月22日,刘某、曹某、陆某等人前往珠海,准备参加第一次中介协调会。8月23日、9月2日,刘某、曹某、朱某、陆某等在和佳股份参加了两次中介机构协调会。

  2016年9月7日,和佳股份发布《重大事项停牌公告》,公司股票自9月8日起停牌。

综上,和佳股份拟收购致新医疗100%股权事项,属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,构成第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息,内幕信息价格敏感期为2016年6月22日至9月7日,刘某、曹某为内幕信息知情人,不晚于2016年6月22日知悉内幕信息。 

二、李培尚内幕交易“和佳股份”情况

  (一)账户交易情况

  “李培尚”普通资金账户2010119开立、信用账户于2015年4月14日开立。“李培尚”信用账户自2016822日至31日,共买入“和佳股份”296,000股,成交金额5,799,5719月7日下午接近收市时,卖出284,938,成交金额5,705,971.62元。

“邓某”普通资金账户2007611开立于2016年8月19日买入“和佳股份”281,700股、8月26日买入400股,成交金额5,694,675元;9月7日下午接近收市时,卖出282,100股,成交金额5,722,768.61元

马某”普通资金账户于2016822日开立,于2016年9月5日买入“和佳股份”12,400股,成交金额248,564元

李某”普通资金账户于201547开立,2016年8月19日至25日共买入“和佳股份”382,000股,成交金额7,502,757.68元;“李某”信用账户于2016年8月22日开立,2016年8月29日至9月7日,共买入“和佳股份”532,600股,成交金额10,888,608.32元。

“孔某”普通资金账户于2015年10月20日开立,于2016年8月29日买入“和佳股份”271,400股,成交金额5,594,835元;信用账户于2016年8月22日开立,8月31日买入“和佳股份”167,804股,成交金额3,524,566.08元。

  经计算,截至2017年7月,上述账户因交易“和佳股份”股票,总计亏损309.77万元。

  (二)相关账户交易决策及实际操作人情况

  李培尚与邓某是夫妻关系、与马某是母子关系、与李某是远房亲属关系、与孔某是同事关系,相关账户交易“和佳股份”均由李培尚决策并实际操作

  (三)账户资金情况

  “李培尚”、“邓某”、“马某”、“李某”账户交易“和佳股份”资金主要来源于历史沉淀资金及李培尚、邓某账户。

  “孔某”账户交易资金来源于李培尚、邓某某等人成立的“关爱互助基金”

(四)当事人联络、接触情况及异常交易特征  

  李培尚与内幕信息知情人刘某熟识,互相认识多年,通话、见面频繁,内幕信息价格敏感期内多次通话并见面。李培尚与曹某认识,内幕信息价格敏感期内曾见面。

  李培尚控制使用的相关账户均为首次买入“和佳股份”股票,且投入资金巨大;相关账户交易“和佳股份”股票时,持有的其他股票均为卖出状态,或只交易“和佳股份”股票,交易品种集中;“李某”“孔某”信用资金账户、“马某”普通账户在敏感期内开立后,在和佳股份停牌前,仅用于交易“和佳股份”股票。李培尚交易“和佳股份”股票的行为明显异常。

  以事实,有相关公告、相关人员谈话笔录、银行及证券账户资料等证据证明,足以认定。

  我局认为,和佳股份拟收购致新医疗100%股权事项的相关信息属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息,内幕信息价格敏感期为2016年6月22日至9月7日。李培尚与内幕信息知情人刘某熟识,在敏感期内多次联络,与内幕信息知情人曹某认识,在敏感期内存在接触。李培尚使用相关账户在敏感期内集中交易“和佳股份”股票,交易金额巨大,相关账户开户时间、股票交易时间与联络时间、内幕信息形成时间基本一致,并均为首次买入,交易行为明显异常。李培尚上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:

责令李培尚依法处理非法持有的证券,并处以60万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

广东证监局

2018年5 2 



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号