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中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕13号(徐再聪)
时间:2017-10-30 来源:

 

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔201713

201713

 

当事人:徐再聪,男,196311月出生,住址:浙江省温岭市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对徐再聪操纵证券市场案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求,我局举行了听证会,听取其陈述、申辩意见。经复核,我局重新拟定了当事人违法事实。为保护当事人的合法权益,我局于2017918日再次向当事人履行行政处罚事先告知程序,当事人提出了陈述、申辩意见,但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,徐再聪存在以下违法事实:

一、徐再聪控制使用“徐再聪”证券账户情况

财通证券股份有限公司温岭东辉北路证券营业部徐再聪证券账户(以下简称“徐再聪”证券账户)由徐再聪本人开立,账户交易资金来源于其本人及配偶名下银行账户。“徐再聪”证券账户交易委托方式以驻留委托为主,对应MAC地址为财通证券温岭东辉北路证券营业部所有,证券营业部材料显示对应MAC地址由徐再聪使用,徐再聪在询问笔录承认该账户由其本人控制使用。

二、2015720日至201638日期间,徐再聪通过开盘虚假申报操纵“航天工程”等9只股票价格

(一)“航天工程”交易情况

2015717,徐再聪于10:44:4610:44:592笔以36.50元和36.73元的委托价格,合计买入成交31,700股“航天工程”股票。

2015720,徐再聪于09:02:2809:03:452笔以涨停价40.40元合计申报买入“航天工程”股票共53,000股,09:15:052笔申报进入证券交易所交易系统。09:15:4409:16:48先后撤单,撤单比例100%。账户申买数量占开盘集合竞价可申报可撤单期间(以下简称期间)市场申买总量的15.96%,占期间市场以涨停价申买总量的43.66%。账户申买前后市场揭示的虚拟成交价上涨8.31%,虚拟成交量放大33.5倍。“航天工程”当日开盘涨幅2.04%,上证综指开盘跌幅为0.23%

当日09:23:40,徐再聪以一笔委托卖出所持全部“航天工程”股票31,700股,全部成交,成交均价37.48元,成交金额1,188,116元,获利15,513.60元。

(二)“设计股份”(现名“中设集团”)交易情况

201587,徐再聪于09:40:2810:00:2983.40元至86.02元的委托价格,合计买入成交21,700股“设计股份”股票。

201581009:07:18,徐再聪以涨停价94.621笔申报买入“设计股份”股票共45,600股,09:15:04该笔申报进入证券交易所交易系统。09:16:17撤单,撤单比例100%。账户申买数量占期间市场申买总量的14.82%,占期间市场以涨停价申买总量的31.71%。账户申买前后市场揭示的虚拟成交价上涨1.30%,虚拟成交量放大4.75倍。“设计股份”当日开盘涨幅6.09%,上证综指开盘涨幅1.12%

当日09:26:1709:48:40,徐再聪委托卖出所持全部“设计股份”股票21,700股,全部成交,成交均价91.84元,成交金额1,992,827元,获利112,594.03元。

(三)“普莱柯”交易情况

2015828,徐再聪于10:34:4814:43:4936.90元至39.01元的委托价格,合计买入成交44,800股“普莱柯”股票。

201583109:15:38,徐再聪以涨停价42.911笔申报买入“普莱柯”股票共20,000股,09:15:41该笔申报进入证券交易所交易系统。09:16:42撤单,撤单比例100%。账户申买数量占期间市场申买总量的12.52%,占期间市场以涨停价申买总量的20.04%。账户申买前后市场揭示的虚拟成交价上涨6.06%,虚拟成交量放大6.79倍。“普莱柯”当日开盘涨幅2.54%,上证综指开盘跌幅0.89%

当日09:24:1109:33:41,徐再聪委托卖出所持全部“普莱柯”股票44,800股,全部成交,成交均价40.18元,成交金额1,799,887元,获利39,794.90元。

(四)“康恩贝”交易情况

201510809:34:39,徐再聪以11.83元的委托价格,买入成交57,800股“康恩贝”股票。

201510909:14:57,徐再聪以涨停价13.011笔申报买入“康恩贝”股票共700,000股,09:15:03该笔申报进入证券交易所交易系统。09:16:02撤单,撤单比例100%。账户申买数量占期间市场申买总量的17.43%,占期间市场以涨停价申买总量的23.60%。账户申买前后市场揭示的虚拟成交量放大0.86倍。“康恩贝”当日开盘价涨幅0.59%,上证综指开盘涨幅0.10%

当日09:30:4509:31:17,徐再聪委托卖出所持全部“康恩贝”股票57,800股,全部成交,成交均价11.92元,成交金额688,662元,获利54.58元。

(五)“共进股份”交易情况

201510911:26:2311:26:50,徐再聪分别以33.50元和33.60元的委托价格,合计买入成交20,000股“共进股份”股票。

2015101209:16:49,徐再聪以涨停价37.351笔申报买入“共进股份”股票共210,000股,09:16:53该笔申报进入证券交易所交易系统。09:17:27撤单,撤单比例100%。账户申买数量占期间市场申买总量的72.94%,占期间市场以涨停价申买总量的98.64%。账户申买前后市场揭示的虚拟成交价上涨8.89%,虚拟成交量放大29.28倍。“共进股份”当日开盘价涨幅1.35%,上证综指开盘涨幅0.33%

当日09:23:3309:45:20,徐再聪委托卖出所持全部“共进股份”股票20,000股,全部成交,成交均价34.51元,成交金额690,125元,获利6,325.41元。

(六)“*ST安泰”(现名“安泰集团”)交易情况

20151016,徐再聪于09:20:3209:41:173.29元至3.37元的委托价格,合计买入成交500,000股“*ST安泰”股票。

2015101909:09:33,徐再聪以涨停价3.541笔申报买入“*ST安泰”股票500,000股,09:15:03该笔申报进入证券交易所交易系统。09:18:41撤单,撤单比例100%。账户申买数量占期间市场申买总量的14.80%,占期间市场以涨停价申买总量的19.30%。账户申买前后市场揭示的虚拟成交量放大0.80倍。“*ST安泰”当日开盘涨幅2.37%,上证综指开盘涨幅0.30%

当日09:24:3209:35:20,徐再聪委托卖出所持全部“*ST安泰”股票500,000股,全部成交,成交均价3.43元,成交金额1,713,500元,获利16,532.09元。

(七)“东方金钰”交易情况

201625,徐再聪于10:09:3111:20:418.85元和9.26元的委托价格,合计买入成交62,000股“东方金钰”股票。

201621509:08:59,徐再聪以涨停价9.751笔申报买入“东方金钰”股票共955,000股,09:15:03该笔申报进入证券交易所交易系统。09:16:32撤单,撤单比例100%。账户申买数量占期间市场申买总量的44.30%,占期间市场以涨停价申买总量的91.63%。申报买入前后股票虚拟成交价上涨9.06%,虚拟成交量放大3.18倍。“东方金钰”当日开盘涨幅6.09%,上证综指开盘跌幅2.84%

当日09:21:2709:30:11,徐再聪委托卖出所持全部“东方金钰”股票62,000股,全部成交,成交均价9.41元,成交金额583,500元,获利30,161.18元。

(八)“同济科技”交易情况

2016224,徐再聪于09:57:139.85元的委托价格买入成交30,000股“同济科技”股票。

201622509:14:17,徐再聪以涨停价10.961笔申报买入“同济科技”股票共690,000股,09:15:04该笔申报进入证券交易所交易系统。09:15:56撤单,撤单比例100%。账户申买数量占期间市场申买总量的50.48%,占期间市场以涨停价申买总量的99.71%。申报买入前后股票虚拟成交价上涨6.15%,虚拟成交量放大3.36倍。“同济科技”当日开盘涨幅0.2%,上证综指开盘跌幅0.23%

当日09:33:5309:59:36,徐再聪委托卖出“同济科技”股票30,000股,全部成交,成交均价10.12元,成交金额303,500元,获利2,587.52元。

(九)“西藏天路”交易情况

201637,徐再聪于13:18:2314:43:268.18元至8.32元的委托价格,买入成交119,123股“西藏天路”股票。

20163808:53:3509:03:12,徐再聪以涨停价9.23元分2笔申报买入“西藏天路”股票共901,800股,09:15:0509:15:062笔申报进入证券交易所交易系统。09:16:3409:17:21先后撤单,撤单比例100%。账户申买数量占期间市场申买量的46.09%,占期间市场以涨停价申买总量的53.39%。申报买入前后股票虚拟成交价上涨8.59%,虚拟成交量放大89.66倍。“西藏天路”当日开盘涨幅4.89%,上证综指开盘跌幅0.06%

当日09:27:0209:42:44,徐再聪委托卖出所持全部“西藏天路”股票119,123股,全部成交,成交均价8.85元,成交金额1,054,320.79元,获利47,668.57元。

综上,2015720日至201638日期间,徐再聪在上午开盘集合竞价可申报可撤单阶段,以涨停价大额申报买入“航天工程”等9只股票,随后全部撤单并反向卖出所持全部涉案股票。行为人在开盘集合竞价阶段,通过虚假大额买入申报拉抬涉案股票开盘价,为其随后的反向卖出制造条件,操纵意图明显。徐再聪上述行为共计获利271,231.88元。

以上事实,有相关人员询问笔录、情况说明,资金流水、证券账户资料、证券交易有关统计数据等证据证明,足以认定。

我局认为,徐再聪的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

徐再聪在陈述申辩书及听证会中提出的主要申辩意见如下:第一,本人不存在恶意操纵市场的主观意图;第二,相关个股当日开盘价与其在集合竞价的挂单无关联,相关申报行为未对开盘价造成实质影响;第三,挂撤单是在交易规则允许下的正常交易行为,不构成虚假申报。

针对徐再聪的申辩意见,我局经复核认为:

一是当事人操纵意图明显。首先当事人熟知交易规则,在开盘集合竞价阶段开始之前或刚开始之时就申报买入,意图将其涨停价买入申报第一时间呈现在盘面上,误导其他投资者对当日股价走势的预判或决策。其次,当事人先是开盘前以涨停价大额申报买入,之后于集合竞价阶段撤单,并在不久后以较低价格反向卖出,交易模式连贯相承,行为方式一致,涉案的9只股票均是如此,表明当事人的申报买入不以成交为目的,具有一定的欺骗性,目的在于引导他人跟风操作。此外,我局认为,当事人通过大额涨停价申报买入,客观上进一步延续和强化了相关个股走强趋势,引导涉案股票向其预期的上涨方向发展,从而实现反向卖出股票获利。

二是相关申报行为对涉案股票价格走势或成交量造成较大影响。当事人以涨停价大额委托买入,对开盘集合竞价阶段市场揭示的虚拟成交价和虚拟成交量造成较大影响,申买后相关个股虚拟成交价和虚拟成交量普遍增长,相比申买前,申买后虚拟成交价涨幅区间为1.35%-9.06%,虚拟成交量增长0.80-89.66倍。当事人的申买行为造成盘面价量虚增,扭曲了个股的正常价格形成机制。因此,当事人以涨停价大额申报,足以影响个股开盘价。当事人辩称的委托驻留时间短并不能否认其委托行为对市场的影响。

三是证券监管部门已查处多起以开盘虚假申报等方式操纵证券市场的案例,如中国证监会行政处罚决定书〔201340号、〔2016111号等,明确指出此类行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(四)项有关“以其他手段操纵证券市场”的规定,构成操纵证券市场行为。

鉴于徐再聪在调查期间能配合调查,以及获利金额不大等情节因素,我局已酌情从轻处罚。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我局决定:

对徐再聪处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

                                          广东证监局

                                         20171025

 

 

 



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