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中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕7号(赵成)
时间:2017-04-19 来源:

 

中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书

〔20177

当事人:赵成,男,1978年8月出生,住贵州省贵阳市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对赵成违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,赵成存在以下违法事实:

赵成系在长城证券股份有限公司贵阳中华南路证券营业部(2017年1月10日更名为长城证券股份有限公司贵阳河西路证券营业部)任职的证券从业人员,从业期间为2013年7月2日至调查日(2016年7月13日)。赵成在从业期间利用“许某某”、“张某某”名下账户交易股票金额133,190,328.59元,其中买入成交金额66,303,782.58,卖出成交金额66,886,546.01,交易股票合计盈利为198,251.51元。

上述违法事实,有相关合同、银行与证券账户资料、电脑查勘笔录、相关人员询问笔录与情况说明等证据证明,足以认定。

我局认为,赵成的上述行为违反了《证券法》第四十三条有关“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:没收赵成违法所得198,251.51元,并处以3万元罚款,罚没款共计228,251.51元。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

 

                                           广东证监局

                                         2017年4月18



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