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广东证监局召开2016年辖区机构监管工作会议
时间:2016-03-03 来源:

 

                                 

 

2月26日,广东证监局召开辖区机构监管工作会议,落实全国证券期货监管工作有关要求,总结2015年广东辖区证券基金期货经营机构和私募基金监管工作和发展成效,分析当前形势,部署2016年工作。会上,广东证监局局长方良平作了题为《坚定信心 迎难而上 推动辖区证券期货市场稳定健康发展》的主题报告。辖区各证券、基金、期货、证券投资咨询公司及其子公司、异地证券公司分公司及有关营业部、有关私募基金管理人主要负责人、合规负责人共计340余人参加了会议。

方良平表示,2015年广东辖区证券期货机构在资本市场曲折波动中防风险、重发展、抓改革、促创新,各项工作上了一个新台阶,呈现出五个特点:市场份额稳步扩大,证券公司分支机构797家,占全国的9.6%,分公司和营业部数量位居全国第一;全年代理证券交易额51.8万亿元、期货交易额70.8万亿元,全国占比分别为9.2%和6.4%;公募基金净值规模9171.7亿元,全国占比为10.9%;登记备案的私募基金1068家,管理基金2120亿元,全国占比约4%。资本实力显著增强,6家证券公司、8家期货公司净资本分别为903.9亿元、39.3亿元,较上年末分别增长99.5%和48.9%。盈利能力大幅提高,6家证券公司、4家基金公司、8家期货公司分别实现净利润154亿元、20.2亿元和4.1亿元,同比分别增长158.3%、74.9%和70.9%。核心竞争力不断提升,在2015年分类评价中A级以上公司数占比近半。抗风险能力明显改善,保持了稳健经营,未发生重大的区域性、系统性风险。

方良平指出,既要看到辖区证券期货机构持续健康发展打下的坚实基础,坚定信心,也要看到当前机构发展面临经济金融环境复杂多变、行业竞争不断加剧、股票发行注册制改革使机构承担更大责任等新挑战,化压力为动力,变被动为主动,不断开创稳定健康发展的新局面。

方良平强调,必须深刻反思股市异常波动的教训,进一步提高对证券期货行业发展规律的认识,举一反三,学有所得。防控风险始终是行业健康发展的前提。必须正确处理好创新与风险防范的关系,始终把风险监测、预警、防范贯穿于业务发展的全过程,确保风险可测、可控、可承受,不外溢。合规经营是行业健康发展必须坚守的底线。合规不仅是外部强制性要求,更是公司的内在要求和价值源泉。创新不能偏离服务实体经济的宗旨。否则,创新就是“无源之水、无本之木”,甚至导致金融市场结构扭曲,酝酿成局部金融风险。在维护市场稳定和行业形象上要有抱团取暖意识。在全市场、全行业面临危机时发挥中流砥柱作用,大力培育诚信、合规、创新、负责任的企业文化,坚持长期投资、价值投资,真正成为市场的内在稳定器。严格执法是促进市场健康发展的根本保证。把监管规则挺在前面,抓早抓小、抓实抓细,才能促进市场和行业实现可持续、高质量的发展。

会议提出,根据中国证监会的统一部署,结合辖区实际,2016年机构工作的总体思路是:以防范系统性、区域性风险为前提,以服务实体经济为宗旨,以加强客户适当性管理为重点,加强监管,积极引导,支持发展,提高机构规范运作水平和核心竞争力,促进机构归位尽责,推动广东证券期货市场稳定健康发展。具体来说,重点做好七个方面的工作:

一是组织开展“适当性管理制度建设”专项活动。推动辖区证券期货机构落实投资者分类、产品分级、产品或服务与客户风险承受能力相匹配的“两分类,一匹配”要求,组织自查整改,对投资者适当性管理制度落实情况开展针对性检查,推动机构建立适当性管理长效机制。

二是以深化内控合规管理为抓手,督导证券基金期货经营机构提升规范经营水平。完善内部管理机制,强化对分支机构和子公司合规管理,加强关键人员管理。依法管理杠杆比例过高的股票融资类结构化产品,禁止为场外配资提供便利,严格信息系统外部接入、程序化交易管理。

三是以防范系统性、区域性风险为重点,强化各类风险监测预警和处置。建立全面风险管理机制,健全流动性保障机制,加强创新业务风险监管,严肃查处变相为客户融资,高杠杆、以不规范账户代持养券等形式不规范开展债券业务,强化私募资产管理机构监管,严厉打击非法经营证券业务活动,继续强化辖区市场热点问题和风险事件的应急处理能力。

四是以落实主体责任为基础,加强投资者保护工作。严格落实账户实名制,深入了解投资者实际需求,多渠道开展投资者教育活动,落实辖区证券期货经营机构作为投诉处理主体的首要责任。

五是以服务实体经济为宗旨,支持辖区证券基金期货行业创新发展。支持辖区证券期货基金公司完善与创新相适应的激励机制,围绕企业多元化融资需求和投资者多样化财富管理开展创新,做大做强。支持证券期货公司拓宽融资渠道,夯实资本实力。积极参与碳排放权期货交易市场建设。

六是以建设广东自贸区为契机,稳步推进辖区证券期货行业对外开放。充分利用自贸区金融政策加快发展,支持设立合资全牌照证券公司,推动辖区基金公司积极参与基金互认工作,支持辖区机构参与境外资本市场。

七是以深化机构功能监管为依托,切实加强日常监管。深入推进简政放权,完善非现场监管,以问题和风险为导向开展现场检查,推动私募基金行业提升自律管理水平。



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