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关于对四川大决策证券投资顾问有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施的决定〔2017〕80号
时间:2018-02-07 来源:

 

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

201780

 

关于对四川大决策证券投资顾问有限公司广州分公司采取责令暂停新增客户措施的决定

 

四川大决策证券投资顾问有限公司广州分公司:

经查,你分公司存在以下违规行为:1.员工以个人名义收取投资顾问服务费用;2.未了解部分客户的身份、财产与收入状况,未评估部分客户的风险承受能力;3.个别投资顾问存在向客户推荐股票的同时,利用个人证券账户买卖该股票的行为;4.原投资顾问申请辞职且已不在你分公司上班,你分公司仍以原投资顾问名义与客户签订投资顾问协议,并以原投资顾问名义为客户提供投资顾问服务。

以上事实有相关人员谈话笔录、银行转账记录、证券投资顾问服务协议、现场检查事实确认书等证据证明。

以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第十一条、第二十三条等规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。

你分公司应在收到本决定书之日起,立即进行整改,进一步加强内部控制,切实提高合规管理和风险管理水平,于3个月内完成整改并提交书面整改报告,我局将对整改情况进行检查验收。

你分公司如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

                                          广东证监局

                                         20171211

 

 

 



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