站内搜索:
您的位置:首页>监管措施
关于对大连华讯投资股份有限公司广州分公司采取出具警示函措施的决定〔2017〕4号
时间:2017-02-14 来源:

 

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔2017〕4号

                  关于对大连华讯投资股份有限公司广州分公司采取出具警示函措施的决定

 

大连华讯投资股份有限公司广州分公司:

近期我局在日常监管中发现,你分公司在从事证券投资顾问业务过程中,存在向投资者口头承诺或保证投资收益的行为。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号,以下简称《暂行规定》)第二十四条的规定。

根据《暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你分公司应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范投资顾问业务,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。

                        

 

 

 

 

 

                                           广东证监局

                                          2017年2月9日



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号