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关于对冯艺康采取出具警示函措施的决定〔2015〕37号
时间:2015-12-24 来源:

 

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔201537

关于对冯艺康采取出具警示函措施的决定

冯艺康

经查,2015年4月21日,你在中国银河证券股份有限公司广州中山二路证券营业部(以下简称银河证券中山二路营业部)工作期间,接受他人委托,通过银河证券中山二路营业部客户经理李琼及原市场营销部总监吴淑萍查询投资者张智聪证券账户的账号、开户券商、账户资产等信息,并将有关信息泄露给他人。以上事实,有银河证券中山二路营业部金证系统的“中登账户业务统计”及“操作流水查询”的相关操作记录、你及李琼的谈话笔录、你的相关微信聊天记录及书面说明、银河证券中山二路营业部的自查报告等证据证明。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔20092号第十三条第五项,以及《证券业从业人员执业行为准则》(中证协发〔2014〕248号)第五条的有关规定。现根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔20092号第二十五条、第二十七条有关规定,对你予以警示。

对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。

 

 

 

                                      广东证监局

                                        2015128



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