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关于对华龙期货股份有限公司酒泉营业部采取责令改正监管措施的决定
时间:2020-11-27 来源:

华龙期货股份有限公司酒泉营业部

   经查,你营业部存在员工未有效执行岗位职责分离规定、私下接受客户委托和以他人名义从事期货交易等行为,表明你营业部内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。

   根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。你营业部应当引以为戒,强化合规风控意识,加强从业人员管理,切实提高内部控制有效性,并于2020年底前向我局提交书面整改报告。

   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内,向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                        

 

                              

                                                    甘肃证监局

                                                   2020年11月26日



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