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机构职能
时间:2015-10-28 来源:

  本局现有在职干部63人;全体干部中,取得硕士及以上学位的26人,取得注册会计师资格的21人、律师资格的9人。内设9个处(室),分别为办公室、党务工作办公室(纪检监察办公室)、机构监管处、机构检查处、公司监管处、稽查处、法制工作处、投资者保护工作处和信息调研处。

  办公室:负责机关综合行政事务、文秘、机要保密、财务管理、行政许可等工作;负责与地方各级政府和有关部门的综合协调工作。

  党务工作办公室(纪检监察办公室):负责党务工作、组织人事工作以及工青团妇工作;负责劳资工作;负责本局的党风廉政建设、廉政教育、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。

  机构监管处:负责辖区证券期货经营机构和投资咨询机构的日常监管工作,包括行政许可审核、风险监管(包括监测、预警、分析和防范等)、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作;负责对辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、基金销售机构等主体进行日常监管,包括信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等。

  机构检查处:负责对辖区证券期货经营机构、投资咨询机构、公募基金及其子公司、私募基金、基金销售机构等的现场检查工作,包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等。

  公司监管处:负责辖区上市公司日常监管工作,包括负责上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管;协调处置辖区上市公司风险;负责辖区防控内幕交易工作等;负责辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作;负责对各公司类监管对象的现场检查工作等;负责对会计师事务所、资产评估机构等中介机构及其从业人员在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管等;负责对上市公司保荐机构持续督导工作进行监管。

  稽查处:负责自立案件及中国证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作;办理中国证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。负责与辖区公安、检察、法院等机关的协调工作;负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作等。

  法制工作处负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作;负责监管措施等的法律审核工作;负责辖区法制宣传及诚信建设等相关工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责涉及本局的行政诉讼和行政复议的有关工作等。

  投资者保护工作处:负责牵头组织、协调辖区投资者保护和教育工作,归口管理和协调处理辖区证券期货信访投诉举报事项等;负责区域性股权交易的协调监管工作等;负责股权众筹等新业务的监管。

  信访举报热线:059187828160

  信访接待地址:福州市铜盘路福州软件园B10号楼A栋,邮编:350003

  信息调研处负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作;负责本辖区市场发展研究等工作,组织协调开展各类调研工作;负责本局信息宣传与政务信息公开管理工作;负责中央监管信息平台的相关维护协调工作;负责本局各类网站的建设和维护;负责本局计算机信息系统管理工作;负责推进辖区企业改制上市、挂牌及开展保荐机构辅导监管工作。



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