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中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书(〔2017〕4号)
时间:2017-05-10 来源:

  当事人:吴刚,男,19697月出生,住址:广东省深圳市福田区。

  依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局依法对吴刚违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人没有陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,当事人吴刚存在以下违法事实:

  201312,“招商证券—招商银行—招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”(以下简称“招商汇智之喜马拉雅计划”)成立,该计划系以非公开方式向投资者募集资金设立的私募投资基金,管理人为招商证券,托管人为招商银行,研究顾问为北京喜马拉雅资产管理有限公司。其间,吴刚为北京喜马拉雅资产管理有限公司的法定代表人、董事总经理、投资总监,负责投资决策以及具体下单操作,知悉相关交易信息。

  2015121日至1023日,吴刚操作开立于华融证券深圳金田路证券营业部的“谭某”证券账户,先于(1-5个交易日)、同期或稍晚于(1-2个交易日)“招商汇智之喜马拉雅计划”买入东阿阿胶等16支股票(具体内容见下表),获利948.02万元。上述交易资金来源于“谭某”,吴刚按约定提取业绩报酬。

  谭某”账户涉案股票名称

  东阿阿胶、恒逸石化、苏宁环球、南岭民爆、天邦股份、怡亚通、罗莱家纺、中恒电气、比亚迪、勤上光电、汇川技术、先导股份、东方海洋、广东鸿图、广电运通、二六三。

  上述违法事实,有证券账户开户、交易、资金流水记录、相关协议、询问笔录、电脑IPMAC地址等证据证实,足以认定。

  吴刚的上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第二十三条第(五)项的规定,构成第三十八条所述情形。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照《暂行办法》第三十八条的规定,我局决定:

  责令吴刚改正,给予警告,并处以3万元罚款。

  当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

  福建证监局

  201759



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