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机构职能
时间:2021-04-23 来源:

处室

主要职责

办公室

(党务工作办公室)

负责机关综合行政事务工作负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作负责与地方政府和有关部门的综合协调工作负责党务、组织人事、工青团妇等工作。牵头全局信息工作,负责撰写报送证监会和市委、市政府的综合性报告及重要请示。牵头科技监管,负责中央监管信息平台的相关维护协调工作。

纪检办公室

负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。

公司监管处

负责辖区上市公司日常监管工作,包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作等。负责辖区债券发行人资产支持证券原始权益人日常监管现场检查工作。负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管等。

机构监管一处

负责辖区证券经营机构和投资咨询机构的日常监管工作,包括行政许可审核、风险监管(包括监测、预警、分析和防范等)、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作。负责对证券经营机构等市场主体的现场检查工作,包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等。负责对辖区证券经营机构的资管业务进行监管,包括风险防范、合规监管、现场检查等。负责辖区基金管理公司及其子公司、独立基金销售机构等法人主体日常监管,包括信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等负责辖区基金管理公司及其子公司、独立基金销售机构等法人主体的现场检查工作

机构监管二处

负责辖区期货经营机构日常监管工作,包括行政许可审核、风险监管(包括监测、预警、分析和防范等)、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作。负责对期货经营机构的现场检查工作,包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等。负责对辖区期货经营机构的资管业务进行监管,包括风险防范、合规监管、现场检查等。负责辖区私募基金日常监管现场检查等工作。负责辖区清理整顿各类交易场所的相关工作。负责辖区区域性股权市场的协调监管工作。负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,牵头协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。

稽查处

负责证监会交办案件的立案、报备调查等工作牵头局立案的非简单类普通案件的立案、报备、调查工作。牵头本局案件复核工作。办理证监会系统内外相关单位案件协查工作牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作

法制工作处

负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作负责行政处罚执行工作。负责监管措施等的法律审核工作负责辖区普法及诚信建设等相关工作负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管负责涉及本局有关的行政诉讼和行政复议等工作。负责组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作,监督管理辖区市场主体投诉处理工作,支持推动辖区纠纷调解工作。

综合业务监管处

负责辖区拟上市公司的辅导备案验收等工作。负责辖区非上市公众公司的日常监管、现场检查等工作。负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作负责辖区市场发展研究等工作负责基本处室职责以外的其他监管工作,或根据工作需要,由局党委灵活调整的其他职责。



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