站内搜索:
【重庆局】重庆局坚持开展投资者保护调查工作
时间:2021-02-01 来源:

 

自2017年3月起,重庆证监局坚持每季度开展一次投资者保护问卷调查,旨在更好倾听投资者和经营机构的心声,掌握投资者对监管政策以及市场变化情况的想法,优化投保工作方式,提高监管效能,取得良好成效。

聚焦热点,保持调查的广度和深度。4年来,重庆局开展投资者保护问卷调查11期,投资者保护状况调查1期。每期调查问卷的内容不尽相同,均根据市场热点或投资者关切,精心设计问题。12期调查问卷涵盖新证券法、注册制、适当性管理、投教基地建设、多元纠纷化解、投保工作满意度等20余个热点问题,保证调查的广度和深度,避免以偏概全。

科技先行,着力提升调查效率。积极运用互联网思维,指导重庆市证券期货业协会建立问卷调查系统,运用二维码识别、互联网链接登陆作答和系统后台自动提取问卷结果的方式,有效回收调查问卷和统计调查结果。4年来,共向投资者下发6500份调查问卷,向证券期货基金经营机构下发287份调查问卷,有效问卷回收率始终保持100%。

由表及里,强化调查数据的整理分析。对于通过问卷调查获取的信息,及时进行数据整理,形成投资者结构、风险偏好、机构服务状况等较为全面的辖区投资者保护状况的大数据。同时加强数据分析,系统掌握投资者所想所急所盼以及经营机构投保工作亮点和不足等,形成12期系统全面的《投资者调查状况专报》。

注重协作,提高调查结果的运用效能。始终注重调查结果的运用,不让调查结果“躺”着睡觉。每期调查后,有针对性地向相关处室提出监管建议。对于投资者反映比较集中的非法证券活动,在每季度重庆市防范和打击非法集资形势分析会上及时通报;公示、关停非法网站;配合警方破获“撮合网”重大场外配资案,净化市场环境。针对投资者提出的投教需求,积极引导投教基地开展形式多样的宣传教育活动,有效提升投资者金融素养和风险防范意识。

下一步,重庆局将继续坚持开门问策,持续优化投资者问卷调查机制,倾听市场声音,回应市场关切,不断增强投资者的体验感和获得感,以扎扎实实的工作践行资本市场的初心使命。



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号  京公网安备 11040102700080号