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中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2018]7号
时间:2018-12-27 来源:

   当事人:蒋涛1969年2月出生住址:广东省深圳市福田

   依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对蒋涛内幕交易“汇洁股份”一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人要求陈述、申辩和举行听证会。据此,我举行了听证会,听取了其陈述、申辩。本案现已调查、审理终结

   经查明,当事人存在以下违法事实:

   一、内幕信息的形成和公开过程

   2017年5月22日,深圳汇洁集团股份有限公司(以下简称汇洁股份或公司)董事长吕某平安排董秘陈某着手准备公司2017年半年度资本公积转增股本计划。陈某与财务管理中心总监王沟通王某向财务管理中心副经理裴某兰、财务管理中心经理殷布置了相关工作任务。陈某、裴某兰等人联系立信会计师事务所权益合伙人刘某、业务经理郭某等人为公司开展财务审计。

   陈某就半年度利润分配及资本公积转增股本事项咨询了国信证券股份有限公司保荐代表人但某等人。经查阅深圳证券交易所《中小板上市公司“高送转”利润分配和公积金转增股本方案的公告格式》相关规定后,陈某了解到资本公积转增股本每10股转增8股以上属于“高送转”。2017年6月2日,陈某通过微信向吕某平确认此次资本公积转增股本计划是否涉及“高送转”,得到吕某平肯定回复后,随即开始准备2017年半年度资本公积转增预案的公告、报备材料以及后续实施所需要的相关资料

   2017年6月22日,陈某通过微信向吕某平汇洁股份董事长智发送了“2017半年报时间安排(预计)”表,计划在2017年8月29日进行“半年报披露,股东大会通知”。

   2017年7月28日,陈某告知吕某平市场敏感状况和监管趋严情况,提出了“10股转8股”的意见。7月31日,吕某平采纳并确认了“10股转8股”的方案。

   2017年8月18日,汇洁股份第三届董事会审计委员会第二次会议通过通讯形式召开,主要对内容包含公司2017年半年度利润分配及资本公积转增股本预案的半年报进行审议,获全票表决通过。

   2017年8月28日,汇洁股份董事会会议、监事会会议通过通讯方式进行,公司2017年半年度利润分配及资本公积转增股本预案等议题在董事会和监事会全票表决通过。

   2017年8月29日,汇洁股份发布2017年半年度利润分配及资本公积转增股本预案公告,拟每10股转增8股。

   综上,汇洁股份2017年半年度利润分配及资本公积转增股本事项属于《证券法》第七十五条第二款第(二)项规定的“公司分配股利或者增资的计划”,属于内幕信息。该内幕信息敏感期为2017年5月22日至2017年8月29日开市。内幕信息知情人包括:汇洁股份董事长吕某平、副董事长林、董秘陈某、财务管理中心总监王、财务管理中心副经理裴某兰、财务管理中心经理殷立信会计师事务所权益合伙人刘、业务经理郭国信证券股份有限公司等人。其中吕某平自2017年5月22日起知晓内幕信息。

   二、内幕交易“汇洁股份”情况

   2013年12月18日,蒋涛的配偶在华泰证券深圳深南大道证券营业部开立证券账户,资金账号02XXXXXXXX182006年12月1日,蒋涛配偶的姐姐开立了证券账户,该证券账户于2015年2月9日转至安信证券深圳红荔西路证券营业部资金账号90XXXXXXXX11。蒋涛是该两个证券账户的实际控制人,账户内资金均为蒋涛和夫妻共同财产

   内幕信息敏感期内,蒋涛吕某平频繁联系。2017年7月1日2017年7月6日2017年7月29日2017年8月21日,蒋涛与吕某平均存在联络接触。在此期间,蒋涛控制某证券账户资金账号02XXXXXXXX18某证券账户资金账号90XXXXXXXX11)内幕交易“汇洁股份”股票。

   陈某证券账户资金账号02XXXXXXXX18)自2016年1月1日至2017年7月11日未交易过“汇洁股份”股票。2017年7月4日、2017年7月20日该账户通过卖出其他股票获取资金2017年7月19日突击转入资金2,800,000.00元,于2017年7月12日至2017年8月28日多次买入“汇洁股份”股票94,800股,成交金额合计2,885,228.00元,且该期间买入汇洁股份一股票;于2017年8月30日至2017年10月19日持续卖出“汇洁股份”股票119,000股(2017年9月21日公司实施资本公积转增股本,期间对应红股数量24,640股),累计成交金额3,073,417.00元,另有余股440股,共获利191,667.26元。

   陈某证券账户资金账号90XXXXXXXX112017年7月4日、2017年7月17日两天通过卖出其他股票获取资金,于2017年7月17日分两次买入“汇洁股份”股票12,200股,成交金额366,964.19元,当天买入汇洁股份一股票;于2017年9月19日、2017年11月14日卖出“汇洁股份”股票15,000股(2017年9月21日公司实施资本公积转增股本,获转增6,320股,期间对应红股数量5,760股),合计成交金额317,100.00,另有余股2,960股,共获利1,500.24

   蒋涛控制上述两个证券账户交易“汇洁股份”股票的时点与吕某平和蒋涛接触联络时点高度吻合,账户交易也存在卖出其他股票集中买入“汇洁股份”股票并重仓持有等异常特征,其中某证券账户资金账号02XXXXXXXX18)还存在突击转入大额资金集中买入“汇洁股份”股票的特征,相关交易行为明显异常,且无合理解释。因此,我局认定蒋涛控制上述两个证券账户内幕交易“汇洁股份”股票。

   上述违法事实,有汇洁股份公告、证券账户资料、证券交易流水、银行账户资料、会议记录、通讯记录、操作账户所使用电脑的MAC地址、询问笔录等证据证明足以认定

   蒋涛的行为违反了《证券法》七十三条和第七十六条第一款的相关规定,构成《证券法》第二百零二条的违法行为。

   当事人蒋涛在陈述申辩及听证中提出:第一,在内幕信息敏感期其不存在从吕某平处取得内幕信息的情形。第二,在内幕信息敏感期内购买汇洁股份股票的行为是其本人独立决策的结果。第三,其购入汇洁股份股票的资金是其本人正常收入积累,资金来源合法合规,交易汇洁股份股票属于正常投资行为。

   经复核,我局认为:第一,听证会经质证,蒋涛对我局就其违法行为所调取的相关证据予以认可,且其未进一步提交新的证据。第二,蒋涛在内幕信息敏感期内交易“汇洁股份股票的时点与蒋涛和吕平联络接触的时点高度吻合,相关交易行为明显异常,且无合理解释第三,蒋涛购入汇洁股份”股票的资金来源合法合规和交易行为是否构成内幕交易无必然联系综上,对蒋涛的陈述申辩意见不予采纳。

   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:

   责令蒋涛依法处理非法持有的“汇洁股份”股票,没收蒋涛违法所得193,167.50元,并处以193,167.50元罚款

   当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和中国证券监督管理委员会重庆监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。      

                  

                              重庆证监局 

                             2018年1220 

 



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