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中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2018]3号
时间:2018-11-26 来源:

     当事人:王亦天,19886出生住址:重庆市巴南区

   依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对王亦天违反证券法律法规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述和申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结

   经查明,当事人存在以下违法事实:

   2015年6月10日至2017年7月7日,作为证券从业人员,在长城证券股份有限公司重庆观音桥证券营业部长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间,私下接受客户委托,操作“左梅”、“闫伟”、“王琼”、“熊、“曾、“罗6个证券账户买卖相关证券未见获得实际收益

   以上违法事实,有劳动合同、履历资料证券从业人员公示信息、相关证券账户委托流水、成交流水情况说明、操作账户所使用电脑的MAC地址、询问笔录等证据证明足以认定

   王亦天的行为违反了《证券法》第一百四十五条规定,构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为

   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条的规定,我局决定:

   对王亦天给予警告,并处以100,000元罚款

   当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和中国证券监督管理委员会重庆监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。      

                  

                                  重庆证监局      

                                2018年1120    



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