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中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2017]3号
时间:2017-10-13 来源:

 

当事人:张乔,男,196638日出生,住址:重庆市巴南区

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对张乔违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,张乔存在以下违法事实:

作为证券从业人员,爱建证券有限责任公司工作期间,张乔操作配偶陶证券账户买卖股票,并私下接受客户委托,操作琴证券账户、王证券账户买卖证券。

一、违法买卖股票

2015年8月20日,陶在西南证券股份有限公司重庆春晖路证券营业部(以下简称西南证券重庆春晖路营业部)开立证券账户资金账号61×××××19证券账户的资金为张乔和陶婚内共同财产。经查,2015年11月30日和2016年1月18日,张乔使用手机操作陶证券账户买卖股票3笔,累计成交金额59.77万元亏损7.2万元。

二、私下接受客户委托买卖证券

    2015年9月8日,樊琴在西南证券重庆春晖路营业部开立证券账户资金账号61×××××02。2015年8月25日,王在西南证券重庆春晖路营业部开立证券账户资金账号61×××××37。经查,2015年9月29日、10月23日、12月31日和2016年1月18日,张乔私下接受客户委托,使用手机操作琴证券账户买卖证券2016年1月18日,张乔私下接受客户委托,使用手机操作证券账户买卖证券。张乔上述私下接受客户委托买卖证券行为未见取利益分成

   上述违法事实,有张乔的任免职报告、相关证券账户资料、证券交易流水、银行账户资料、张乔的婚姻存续证明及共同财产情况说明、有关单位说明询问笔录等证据证明,足以认定。

   当事人的行为违反了《证券法》第四十三条第一款第一百四十五条相关规定,构成《证券法》第一百九十九条第二百一十五条的违法行为。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条第二百一十五条规定,我局决定:

   一、张乔私下接受客户委托买卖证券行为予以警告。

    二、张乔买卖股票行为处以十万元罚款,私下接受客户委托买卖证券行为处以十万元罚款,合计处以二十万元罚款

   上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和中国证券监督管理委员会重庆监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。              

   重庆证监局

      2017年1011



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