站内搜索:
您的位置:首页>行政处罚
中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2015]1号
时间:2015-06-30 来源:

   当事人:常耿,男,19837月出生,时任五矿证券有限公司重庆中山三路营业部总经理,住重庆市渝北区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对常耿涉嫌违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理,并依法向常耿告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及常耿依法享有的权利。常耿未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

   经查明,常耿存在以下违法事实:

  常耿在20131月至20149月担任五矿证券有限公司重庆中山三路营业部(以下简称五矿证券重庆中山三路营业部)总经理期间,私下接受客户委托,代理刘某芳账户和牟某林账户买卖证券。

   一、代理刘某芳账户买卖证券情况

  20139月,张某春成为常耿所任职的五矿证券重庆中山三路营业部的经纪人。2014625日,张某春向陶某借款80万元,常耿承担连带担保责任。2013117日,张某春母亲刘某芳在五矿证券重庆中山三路营业部开立账户,账号8000000179,下挂一个上海股东账户A421371627和一个深圳股东账户0154498187。为防范借款担保风险,常耿与张某春约定,将张某春掌控的刘某芳证券账户交由常耿控制和操作。201471日至201493日,常耿代理操作刘某芳证券账户交易GC001、浔兴股份、航天电子、东方银星、太安堂等证券,交易方式为网上委托,下单电脑MAC地址为3C77E645FD6F。常耿在交易过程中通过使用同事黄某18983144729手机号码申请五矿证券重庆中山三路营业部WIFI上网验证码,并将收到的验证码用于常耿保管的笔记本电脑上网交易。20149月初,常耿与张某春产生经济纠纷后,将刘某芳证券账户的账号和密码交还给了张某春。

  二、代理牟某林账户买卖证券情况

  2013717日,牟某林在五矿证券重庆中山三路营业部开立账户,账号8000000063,下挂一个上海股东账户A172623809和一个深圳股东账户0061521546201478日牟某林与刘某芳签订《借款合同》,约定刘某芳向牟某林借款150万元,刘某芳出资50万元,双方的资金统一归集到牟某林账户进行证券投资,由刘某芳方面负责操作账户,牟某林享受固定收益,投资风险和超额收益由刘某芳承担和享有。刘某芳所出的50万元来源于2014625日张某春向陶某的借款。201478日和79日,双方出资资金先后转到牟某林证券账户后,程某(系牟某林丈夫)将牟某林证券账户的账号和密码交付给常耿。常耿于201479日、710日和711日代理操作牟某林证券账户进行4GC001等证券交易,交易方式为网上委托,下单电脑MAC地址为3C77E645FD6F(该MAC地址与常耿操作刘某芳证券账户的MAC地址一致),均通过黄某18983144729手机号码申请五矿证券重庆中山三路营业部WIFI上网验证码,并将收到的验证码用于常耿保管的笔记本电脑上网交易。

  上述事实,有常耿签署的询问笔录、五矿证券信息技术部总经理徐某签署的询问笔录、刘某芳证券账户开户及交易资料、牟某林证券账户开户及交易资料、《借款暨担保协议》、下单笔记本电脑MAC地址截屏、五矿证券重庆中山三路营业部无线网络验证码形成记录及18983144729手机号码获取验证码的生成记录、常耿掌握上述两个证券账户的账号和密码的手机截屏、五矿证券重庆营业部录像资料及调查分析底稿等证据为证。

  常耿的行为违反了《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券的规定,构成了《证券法》第二百一十五条的违法行为。

  根据常耿违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条之规定,我局作出以下处罚决定:

  给予警告,并处10万元罚款。

  当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有常耿名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和中国证券监督管理委员会重庆监管局备案。如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

                                      中国证监会重庆监管局

                                       2015618


关于我们 | 联系我们 | 法律声明 | 网站地图
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号