站内搜索:
您的位置:首页>行政处罚
中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(刘军)
时间:2018-06-05 来源:

〔2018〕6号

  

  当事人:刘军,男,196911月出生,住址为北京市东城区

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对刘军违法买卖股票、私下接受客户委托买卖证券一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述、申辩意见。应当事人申请,我局举行听证会,听取了其陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,刘军于2012年1月9日至2017年2月20日间就职于宏信证券有限责任公司(以下简称宏信证券)北京广渠路证券营业部(原名为和兴证券经纪有限责任公司北京百万庄大街证券营业部),担任理财经理宏信证券任职期间,刘军存在以下违法行为:

  一、证券公司从业人员违法买卖股票

  刘军宏信证券任职期间,利用“白某”“王某翠”证券账户买卖股票。其中,白某刘军配偶,王某翠刘军母亲

  “白某”证券账户2012年2月1日开立于宏信证券北京广渠路证券营业部资金账号46***889,下挂深圳证券账户013****386和上海证券账户A24****786三方存管银行账户为工商银行同名账户6222***********8229

  王某翠”证券账户2012年2月9日开立于宏信证券北京广渠路证券营业部资金账号46***912,下挂深圳证券账户012****332和上海证券账户A72****691;2014年4月18日,开立信用资金账号846***912,下挂深圳信用证券账户060***993和上海信用证券账户E01****717。三方存管银行账户为工商银行同名0200***********9318

  在宏信证券任职期间,刘军主要通过号码为138****8857、136****1083、130****6019、136****1222、135****1083的手机终端MAC地址为083******B1F083******B20的营业部电脑以及家用电脑操作“白某”、“王某翠”证券账户买卖股票,上述两个证券账户内资金主要来自于刘军家庭自有资金。

  在宏信证券任职期间,刘军利用“白某”、“王某翠”证券账户买卖“四环生物等58支股票,共计交易金额7,747,772盈利221,328.63元。

  二、证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券

  刘军宏信证券任职期间,私下接受傅某美韩某琴秦某春吴某骆某阁方某伟和北京某投资管理有限公司等客户委托,操作其证券账户买卖证券。

  “傅某美”证券户,2012年6月29日开立于宏信证券北京广渠路证券营业部资金账号46***068,下挂深圳证券账户011****726和上海证券账户A12****162;2014年8月19日立信用资金账号846***068,下挂深圳信用证券账户060****477和上海信用证券账户E02****055。三方存管银行账户为兴业银行同名账户9666**********3911

  “韩某琴”证券账户2016年2月25日开立于宏信证券北京广渠路证券营业部资金账号46***104,下挂深圳证券账户005****763和上海证券账户A43****300。三方存管银行账户为工商银行同名账户6222***********2996

  “秦某春”证券账户2013年5月7日开立于宏信证券北京广渠路证券营业部资金账号46***516,下挂深圳证券账户020****415和上海证券账户A48****350。三方存管银行账户为农业银行同名账户35***485

  “吴某”证券账户2012年12月26日开立于宏信证券北京广渠路证券营业部资金账号46***407,下挂深圳证券账户017****021和上海证券账户A41****749。三方存管银行账户为兴业银行同名账户323*****611

  “骆某阁”证券账户2016年1月6日开立于宏信证券广渠路证券营业部资金账号46***495,下挂深圳证券账户002****954和上海证券账户A39****910。三方存管银行账户为兴业银行同名账户6229**********3312

  “方某伟”证券账户2014年12月4日开立于宏信证券北京广渠路证券营业部资金账号46***599,下挂深圳证券账户009****880和上海证券账户A17****212。三方存管银行账户为兴业银行同名账户6229**********3112,工商银行同名账户6222***********8734

  “北京某投资管理有限公司”证券账户2012年5月8日开立于宏信证券北京广渠路证券营业部资金账号46***002,下挂深圳证券账户080****975和上海证券账户B88****887,委托代理人为该公司法定代表人方某伟三方存管银行账户为兴业银行同名账户3286**********6108。该账户于2016年9月23日销户。

  在宏信证券任职期间,刘军主要通过号码为138****8857、136****1083、188****9468、130****6019、136****1222、135****1083的手机终端MAC地址为083******B1F083******B20营业部电脑以及家用电脑操作上述七个证券账户买卖证券,共计交易金额为15,744,463元,佣金提成收益为566.12元。

  上述违法事实,有劳动合同、入职材料、询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水、资金流水、情况说明、佣金明细表等证据证明。

  刘军的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款、第一百四十五条的规定,已分别构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条规定的违法行为。

  当事人在听证和申辩材料中提出:第一,行政处罚事先告知书中认定的其在从业期间违规使用“白某”、“王某翠”证券账户买卖股票问题,法律事实不清、适用法规条款不当,请求对盈利数据重新复核计算。一是其家用电脑、号码为136****1222的白某手机、号码为135****1083的王某翠手机买卖股票非其本人操作,不应计入违法所得。二是新股中签盈利是非主观偶然性的,法规未有明确规定,申请减免违法所得。第二,其并非主动私下接受客户委托买卖证券,且没有对证券公司、社会造成不良影响,请求从轻或减轻处罚。客户在其借用公司的笔记本电脑中操作转账资金、买卖股票构成私下接受客户委托的相关证据,其后果不应由其个人全部承担。第三,本人积极配合调查、主动提供证据并认错,实为初犯、情节相对轻微,且经济困难,请求从轻或减轻处罚。

  经复核,我局认为:第一,刘军从业期间违法买卖股票事实清楚、证据确凿,法律适用准确。一是相关账户交易流水、资金流水、询问笔录等证据证明,“白”、“王某翠”证券账户买卖股票的操作主要由刘军完成,账户资金主要来自于刘军家庭自有资金,足以认定刘军控制使用上述账户买卖股票。二申购、持有及卖出新股行为属于《证券法》第四十三条第一款所禁止的买卖、持有股票行为。第二,刘军私下接受客户委托买卖证券事实清楚,证据确凿,法律适用准确。刘军借用的营业部电脑在“傅某美”、“韩某琴”、“秦某春”、“吴某”、“骆某阁”、“方某伟”、“北京投资管理有限公司”等证券账户存在多笔委托交易记录,其中一个账户多达88笔,并非偶发现象,当事人并未提供证据证明客户存在操作营业部电脑的情况,而上述账户中均有刘军本人手机的委托交易记录。第三,当事人所述情形在审理时已予考虑,相关申辩意见不构成依法应当从轻或者减轻处罚的理由因此,我局对当事人的上述申辩意见不予采纳。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定,我局决定:

  一、对刘军违法买卖股票行为,没收其违法所得221,328.63元,并处以罚款442,657.26元;

  二、对刘军私下接受客户委托买卖证券行为,责令刘军改正,给予警告,没收其违法所得566.12元,并处以罚款100,000元。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。     

  

  

  

中国证监会北京监管局

2018年5月30日 



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号