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中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(洪卓奇)
时间:2016-12-08 来源:

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  当事人:洪卓奇,男,19708月出生。时任中信证券股份有限公司证券营业部员工。住址:北京市海淀区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对洪卓奇违法买卖股票一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人及其代理人提出了陈述、申辩意见。应当事人要求,我局举行听证会,听取了其陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。

  经查明,洪卓奇存在以下违法事实:

  洪卓奇为证券公司的从业人员。自2013715日至20141110日,洪卓奇就职于中信证券股份有限公司,先后任北京国贸证券营业部资深理财顾问、北京望京证券营业部资深理财顾问、高级理财顾问。在中信证券股份有限公司任职期间,洪卓奇控制使用“孙某杰”、“祝某”、“张某平”、“郭某”、“郭某萌”、“杨某”六个证券账户(以下简称“孙某杰”等账户组)买卖股票,累计交易金额共计639,858,149.45元,盈利为7,211,535.63元。

  以上事实有相关账户的开户、交易、资金流水记录、银行记录、情况说明、当事人及其他有关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

  洪卓奇的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

  当事人及其代理人在听证和申辩材料中主要提出:第一,洪卓奇已于20138月底将郭某、郭某萌、杨某三个证券账户移交给杨某操作,洪卓奇不再做决策;第二,洪卓奇利用“孙某杰”等账户组进行投资,属于共同投资;第三,调查未对部分相关人员进行取证。

  我局认为:第一,根据相关当事人询问笔录以及相关证券账户的交易记录等证据,2013715日至20141110日期间,洪卓奇控制使用“孙某杰”等账户组买卖股票;第二,根据相关当事人询问笔录以及证券账户的资金流水记录、银行记录等证据,“孙某杰”等账户组内的资金均为洪卓奇家庭自有资金和借入资金;第三,我局已对相关人员补充调查完毕,不影响本案事实的认定。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:没收洪卓奇违法所得7,211,535.63元,并处以3万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。     

  

  

中国证监会北京监管局

2016126日  



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