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中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(查传忠)
时间:2014-09-15 来源:

  当事人:查传忠,男,19631月出生,时任国都证券经纪业务部部门总经理助理,住址:北京市朝阳区。

  依据199971日起施行的《中华人民共和国证券法》(以下简称原《证券法》)以及200611日起施行的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对查传忠违法买卖股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,查传忠存在以下违法事实:

  查传忠自19964月至立案调查日20131112日期间,就职于国都证券有限责任公司。任职期间查传忠控制“许某文”证券账户买卖股票。

  “许某文”账户于1996118日开立于中煤信托投资有限责任公司北京阜外营业部,20011228日,该营业部更名为国都证券有限责任公司北京阜外大街证券营业部。“许某文”账户资金账号10****88,下挂A15****98002****290两个股东账户。三方存管银行账户为许某文同名银行账户招商银行6225********0522(以下简称“0522账户”)。

  199971起至我局立案调查日,查传忠通过网络、手机委托等方式买卖股票,共实施1200多笔交易,交易股票73只,交易行为贯穿调查区间。调查区间内“许某文”账户共转入资金6,972,480元,转出资金5,470,000元,资金主要来源和去向为许某文三方存管银行账户0522账户。经由0522账户进入“许某文”账户的资金,多数来源于查传忠的招商银行账户6226********71966225********7400。截至20131112日,“许某文”账户仍持有“许继电器”“康盛股份”“添富快线”“乐凯胶片”“中天科技”“天士力”六只股票,总市值1,771,843.5元,账户资金余额452.26元,合计亏损915,548.53元。

  以上违法事实,有相关账户的开户资料、交易流水、资金流水记录、银行记录、情况说明、当事人及其他有关人员询问笔录等证据证明。

  查传忠作为证券公司从业人员,其199971日至20131112日的股票买卖行为,违反了原《证券法》第三十七条、现行《证券法》第四十三条之规定,构成了原《证券法》第一百八十条和现行《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条之规定,我局决定:责令查传忠依法处理非法持有的股票,并处以3万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

  

                                                  中国证监会北京监管局

                                                    2014915



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