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关于对林科采取出具警示函行政监管措施的决定
时间:2021-09-22 来源:

  〔2021〕141号

 

林科

  经查,你为北京三聚环保新材料股份有限公司(以下简称三聚环保)持股5%以上股东,于2017年7月公开承诺自2017年7月16日至2020年7月16日不减持三聚环保股票。但在2019年12月5日至2020年4月29日间,你质押股票被强制平仓,以集中竞价交易方式累计减持三聚环保股票3,939.06万股,占三聚环保总股本的1.68%。同时,2019年12月5日至12月17日减持三聚环保股票1,929.11万股的行为发生日距离股份减持计划披露日不足十五个交易日。

  上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条的规定。根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第六条《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第十四条《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                    

  中国证监会北京监管局

  2021918日  



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