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中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(刘雷)
时间:2020-08-03 来源:

〔2020〕137号

关于对刘雷采取出具警示函行政监管措施的决定

 

刘雷

  北京三聚环保新材料股份有限公司(以下简称三聚环保或上市公司)控股股东北京海淀科技发展有限公司(以下简称海淀科技)所持公司51,082.09万股股份2020年4月27日被北京市第一中级人民法院司法冻结,被冻结股份占上市公司总股本21.74%,属于《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的上市公司应当及时披露的重大事件。三聚环保不晚于2020年4月28日知悉控股股东海淀科技股份被冻结事项,并于2020年4月28日向海淀科技发出《关于股东股份冻结的询问函》但迟至2020年5月11日才对外公告上述股份冻结事项,信息披露不及时。

  你作为三聚环保董事长、董事,同时兼任海淀科技的法定代表人、董事与总经理,应当了解海淀科技所持上市公司股份被冻结事项,但未及时推动海淀科技告知三聚环保上述事项,未及时组织并配合上市公司履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十八条和第四十条相关规定。依照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定,你应当对三聚环保未及时履行信息披露义务的行为承担主要责任。

  根据上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,现对你采取出具警示函的行政监管措施,提醒你严格遵守证券期货法规规范要求,勤勉尽责,合规履职,切实保证公司信息披露质量。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                    

  中国证监会北京监管局

  2020729日 



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