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中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(黄海涛)
时间:2020-07-13 来源:

〔2020〕130号

关于对黄海涛采取出具警示函行政监管措施的决定

黄海涛

  北京旋极信息技术股份有限公司(以下简称旋极信息或公司)控股股东陈江涛持有51,770.38万股公司股份于2019年12月17日被深圳市中级人民法院司法冻结,冻结股份占公司总股本比重29.53%,属于《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的上市公司应当及时披露的重大事件。不晚于2020年1月2日已知悉陈江涛股份被冻结事项,但公司迟至2020年5月12日才披露股份冻结事项公告,信息披露不及时。

  你作为旋极信息董事会秘书,负责组织和协调公司信息披露事务,并负责办理信息对外公布事宜,但未及时组织公司对外披露上述股份冻结事项违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十八条规定。依照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定,你应当对公司未及时履行信息披露义务的行为承担主要责任。

  根据上市公司信息披露管理办法》第五十九条,现对你采取出具警示函的行政监管措施,提醒你严格遵守证券期货法规规范要求,勤勉尽责,合规履职,切实保证公司信息披露质量。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                    

  中国证监会北京监管局

  2020710日  



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