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中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(北京中方信富投资管理咨询有限公司)
时间:2019-01-11 来源:

 〔2019〕2号

 

关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令改正监管措施的决定

 

北京中方信富投资管理咨询有限公司

  经查,我局发现你公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下问题个别不具证券投资顾问资格的员工向客户提供了证券投资咨询服务;个别合同未按规定在服务协议中约定解除协议条款个别销售人员存在承诺收益、未告知投资顾问真实姓名等误导性宣传行为

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第七、十四、二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》等相关规定,切实提高公司合规管理水平。你公司应于三个月内完成整改并提交书面整改报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

中国证监会北京监管局

2019年1月2  



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