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中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(上海时光科技股份有限公司、李晋文)
时间:2018-09-25 来源:

〔2018〕8号

  

  当事人:上海时光科技股份有限公司(以下简称时光科技),住所:上海市嘉定区。

  李晋文,男,1987年4月出生,时光科技的实际控制人、法定代表人及董事长,时任总经理,住址:上海市浦东新区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对时光科技利用他人账户从事证券交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提交了书面陈述申辩意见,未要求听证。我局对当事人提出的陈述申辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。

  经查明,时光科技存在以下违法事实:

  2016年9月9日至2016年9月23日,时光科技通过上海壹垚网络科技有限公司、贵州云泰互娱网络科技有限公司的银行账户及李晋文、李园个人银行账户向李晋文、李林、陈萍、李园、李五人证券账户转入资金,合计2,800万元。

  2016年9月9日至2016年11月4日,时光科技利用李晋文、李林、陈萍、李园、李证券账户反复交易“民生控股”,累计买入3,769,000股,买入金额34,805,795.00元累计卖出3,769,000股,卖出金额36,040,009.53元,获利 1,171,218.56元,时光科技的实际控制人、法定代表人、董事长及时任总经理李晋文为交易决策人,并且实施了部分操作。

  以上事实,有相关证券账户资料、交易记录、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

  我局认为,时光科技的上述行为违反了《证券法》第八十条“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定,构成《证券法》第二百零八条所述“法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券”的行为,李晋文是上述行为直接负责的主管人员。

  当事人在陈述申辩材料中提出如下意见:一是对事先告知书认定的违法违规事实无异议。二是时光科技近期现金流紧张,且无主观违法意图,请求在罚款金额上从轻处罚或时间上予以宽限。经复核,当事人对违法事实无异议,其他申辩意见不构成依法应当从轻或者减轻处罚的理由,不予采纳。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零八条的规定,我局决定:

  一、责令时光科技改正,没收时光科技违法所得1,171,218.56元,并处以罚款2,342,437.12元。

  二、对李晋文给予警告,并处以罚款5万元。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

  

           

  

中国证监会北京监管局

2018年9月17日 



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