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安徽证监局机构设置和职责
时间:2015-12-02 来源:

  一、办公室

  负责局机关综合行政事务工作;负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作;负责中央监管信息平台的相关维护协调工作;承担局维稳办日常工作;负责联系协会工作;局党委交办的其他工作。

  二、党务工作办公室(纪检监察办公室)

  负责局党务、纪检监察、人事、劳资、外事等工作;负责联系工青团妇工作;局党委、局纪委交办的其他工作。

  三、公司监管处

  负责辖区上市公司日常监管工作;负责辖区非上市公众公司、债券发行人(含中小企业私募债)、资产支持证券发行人等的监管工作;负责对保荐机构、财务顾问、资信评级等中介机构相关执业活动进行监管;负责对公司类各监管对象及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人以及公司债券受托管理人实施检查;负责对安徽上市公司协会进行业务指导;局党委交办的其他工作。

  四、机构监管处

  负责辖区证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构、基金管理公司、私募基金、独立基金销售机构、境外期货持证企业等法人主体的日常监管;负责对证券期货经营机构等市场主体实施检查;负责对安徽省证券期货业协会进行业务指导;局党委交办的其他工作。

  五、稽查处

  负责自立案件及证监会交办案件的办理;负责相关案件协查工作;局党委交办的其他工作。

  六、法制工作处

  负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作;负责监管措施等的法律审核工作;负责辖区普法、诚信建设、对外执法协调等相关工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;协助、配合地方人民政府相关部门开展打击非法证券期货活动;承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作;负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作;局党委交办的其他工作。

  七、会计监管处

  负责对注册在安徽并具有证券资格的审计与评估总分支机构进行全面监管;负责对审计与评估机构在安徽从事的证券期货相关业务活动进行日常监管;负责对辖区上市公司、证券期货基金等市场主体定期财务报告进行监管和现场检查;局党委交办的其他工作。

  八、投资者保护工作处

  组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作,组织辖区证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度;负责处理对辖区市场主体的投诉、信访、举报事宜;推动辖区资本市场纠纷调解工作;局党委交办的其他工作。

  九、综合业务监管处

  负责辖区拟上市、拟挂牌新三板资源培育和拟上市公司的辅导监管;配合地方人民政府相关部门开展区域性股权市场监管工作;配合地方人民政府相关部门开展辖区各类交易场所的清理整顿工作;负责与地方人民政府和有关部门的监管协作工作;负责对股权众筹等创新类业务监管;局党委交办的其他工作。



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