宁夏监管局

　　当事人：宁夏上陵牧业股份有限公司（以下简称上陵牧业），住所：宁夏回族自治区盐池县。

　　史信，男，1959年2月出生,上陵牧业实际控制人，住址：宁夏回族自治区银川市金凤区。

　　史仁，男，1963年4月出生,时任上陵牧业董事长，住址：宁夏回族自治区银川市金凤区。

　　史俭，男，1969年6月出生,时任上陵牧业法定代表人、总经理，住址：宁夏回族自治区银川市兴庆区。

　　依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对上陵牧业违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述和申辩，也未申请听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，上陵牧业存在以下违法事实：

　　一、未按规定披露为其实际控制人提供担保事项

　　2016年5月23日，史信与自然人杨某签订借款合同等协议，约定史信向杨某借款2亿元。史信决策并指使史仁、史俭以上陵牧业名义为上述借款提供无限连带责任担保，史仁、史俭等人同时以个人名义为上述借款提供无限连带责任担保。上述2亿元担保占上陵牧业2015年度经审计净资产的40.09%，上陵牧业未履行董事会和股东大会决策程序，未及时披露该担保事项，也未在2016年及2017年年度报告中予以披露，直至2018年10月9日，才将该担保事项首次披露。

　　二、未按规定披露为其控股股东的子公司提供担保事项

　　2017年4月至11月，上陵牧业控股股东宁夏上陵实业（集团）有限公司（以下简称上陵集团）的全资子公司宁夏银川上陵雷克萨斯汽车销售服务有限公司、宁夏上陵卓恒安汽车销售服务有限公司分别与宁夏黄河农村商业银行股份有限公司（以下简称黄河银行）签订借款合同，约定两家公司分3笔向黄河银行借款共计2亿元。同时，史信决策并指使史仁、史俭以上陵牧业名义与黄河银行签订保证合同及账户资金质押协议，约定以上陵牧业在黄河银行开立的银行账户中的资金对上述借款提供质押担保。上述2亿元担保占上陵牧业2016年度经审计净资产的33.72%，上陵牧业未履行董事会和股东大会决策程序，未及时披露该担保事项，也未在2017年年度报告中予以披露，直至2018年10月9日，才将该担保事项首次披露。

　　三、未按规定披露为其控股股东提供担保事项

　　2018年1月8日，上陵集团与宁夏中卫金超助贷基金合伙企业（有限合伙）（以下简称中卫金超）签订保证担保借款合同，约定上陵集团可向中卫金超最高借款1亿元。史信决策并指使史仁、史俭以上陵牧业名义为上述借款提供担保，另有3家企业以及史信、史仁、史俭等自然人为上述借款提供担保。上述1亿元担保，占上陵牧业2017年度经审计净资产的9.51%，上陵牧业未履行董事会和股东大会决策程序，未及时披露该担保事项，直至2018年10月9日，才将该担保事项首次披露。 

　　以上事实，有相关公告、借款合同、保证合同、账户资金质押协议、银行资金划转记录、法院判决书及裁定书、涉案人员询问笔录等证据证明，足以认定。

　　上陵牧业的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号，以下简称《管理办法》）第二十条第一款和第二十五条的规定，构成《管理办法》第六十条“公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息”的情形，应当依照2005年《证券法》第一百九十三条第一款进行处罚。

　　上陵牧业董事长史仁、法定代表人兼总经理史俭，在未按规定履行董事会和股东大会决策程序的情况下，配合史信违规对外提供担保，史仁擅自使用公章以上陵牧业名义对外提供担保，史俭以上陵牧业法定代表人名义对外签订担保合同，两人隐瞒上述事项，未告知上陵牧业其他董事、监事及高级管理人员，未通知上陵牧业及时进行信息披露，是直接负责的主管人员。 

　　上陵牧业实际控制人史信，利用其地位、优势和便利，授意、指挥史仁和史俭以上陵牧业名义对外提供担保，隐瞒上述事项，未告知上陵牧业其他董事、监事及高级管理人员，未通知上陵牧业及时进行信息披露。根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告〔2011〕11号）第十八条第二款“控股股东、实际控制人直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为”的规定，史信的行为已构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的情形。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依照2005年《证券法》第一百九十三条第一款和第三款，我局作出以下决定：

　　一、对宁夏上陵牧业股份有限公司给予警告，并处以30万元罚款。

　　二、对史仁给予警告，并处以20万元罚款；对史俭给予警告，并处以10万元罚款。

　　三、对史信给予警告，并处以60万元罚款。

　　当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和宁夏证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  宁夏证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2020年12月18日