宁夏监管局

为贯彻落实中国证监会关于“双随机”抽查工作相关要求,2023年3月20日,我局通过随机抽签的方式确定了2023年度宁夏辖区证券经营机构两个项目的现场检查对象名单及期货经营机构现场检查对象。抽签仪式邀请了宁夏证监局纪检办代表、宁夏证券期货基金业协会代表,以及华福证券宁夏分公司、西南证券宁夏分公司和华龙期货宁夏分公司等辖区6家证券期货经营机构代表全程进行现场监督。现将抽签结果公示如下:

一、全面检查为基础,重点关注《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则、《证券经纪业务管理办法》落实情况。

检查名单：1.南京证券银川治平路证券营业部

　　　　　2.长江证券银川沙海路证券营业部

二、全面检查为基础,重点关注投资者适当性管理落实情况、投资者保护工作开展情况、反洗钱制度执行情况及《证券经纪业务管理办法》落实情况。

检查名单：1.山西证券银川宁安大街证券营业部

　　　　　2.西南证券宁夏分公司

三、全面检查期货分支机构

检查名单：1.中原期货西北分公司

　　　　　2.华龙期货宁夏分公司

　　　　　3.格林大华期货银川营业部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　宁夏证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2023年3月20日