索  引  号 bm56000001/2022-00017785 分        类
发布机构 发文日期 1669308960000
名        称 关于对赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香采取出具警示函措施的决定
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关于对赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香采取出具警示函措施的决定

赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香

经查,2018年4月,你们就龙元建设集团股份有限公司非公开发行股票事项与中信银行股份有限公司签订差额补足协议,约定对其参与认购的龙元建设集团股份有限公司股份提供投资本金安全及最低投资收益的保障性措施。该协议对投资者投资决策有重大影响,属于非公开发行事项中的重要内容,应当予以披露。你们的上述行为违反了中国证监会《证券发行与承销管理办法》(证监会令第135号)第十七条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十七条的有关规定。

根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令第135号)第三十八条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。应引以为戒,务必严格遵守资本市场法律法规,切实履行信息披露义务,杜绝此类行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                       宁波证监局

                       20221121

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