索  引  号 bm56000001/2024-00008115 分        类 综合政务;行政监管措施
发布机构 内蒙古证监局 发文日期 1720142257000
名        称 关于对中财期货有限公司赤峰营业部采取出具警示函措施的决定
文        号 [2024]13号 主  题  词

关于对中财期货有限公司赤峰营业部采取出具警示函措施的决定

中财期货有限公司赤峰营业部:

经查,你营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位反映出你营业部内部控制不完善客户交易行为管理机制不健全,违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条六十七规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应强化合规意识,完善内部控制,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。




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