中国证券监督管理委员会

第十条受理处室指导申请人或者其受托人对照《重庆证监局行政许可项目目录》和有关项目公示材料，发现申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于重庆证监局职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具《不予受理通知书》。申请事项依法不属于重庆证监局职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。

第十一条受理处室接收申请材料应当及时办理登记手续。登记内容至少应当包括：申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，申请材料接收日期，具体负责审查申请材料的处室(以下称审查处室)等。

第十二条受理处室在接收申请材料、《申请材料情况登记表》，并登记完毕后，应当为申请人开具《申请材料接收凭证》。

《申请材料接收凭证》应当注明申请人的名称或者姓名，收取申请材料的名称、数量、日期等以及五个工作日内告知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料的情况。

第十三条受理处室应当在开具《申请材料接收凭证》的当日填写《行政许可工作单》，并通知审查处室立即领取申请材料、《行政许可工作单》和《申请材料情况登记表》。

《行政许可工作单》包括申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，送转的审查处室，以及受理、审查、决定、送达等各个环节的必要信息。

《行政许可工作单》是确定行政许可工作流程、划分受理处室和审查处室职责的重要依据，受理处室和审查处室应当逐项如实填写。

第十四条除本办法第十条规定的由受理处室当场决定不予受理申请的情形外、是否受理行政许可申请应当由审查处室审查后决定。

审查处室收到受理处室送转的申请材料后，应当及时安排审查工作人员对申请材料是否齐全或者是否符合法定形式进行审查。

第十五条审查处室对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，审查处室应当自受理处室出具《申请材料接收凭证》之日起五个工作日内一次性提出全部补正要求。审查处室不得多次要求申请人补正申请材料。

第十六条需要申请人补正申请材料的，经审查处室负责人签字同意后将需要申请人补正的内容告知受理处室，由受理处室制作《申请材料补正通知书》。申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，审查处室将申请材料送回受理处室，由受理处室将申请材料退回申请人并予以登记。

申请人应当自补正通知发出之日起三十个工作日内提交补正申请材料。

第十七条受理处室负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料，并于接收当日送转审查处室。

第十八条在作出受理申请决定之前申请人要求撤回申请材料的，受理处室应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)或者授权委托书、撤回申请材料的申请，收回《申请材料接收凭证》，经登记后将申请材料退回申请人。

第十九条申请事项属于重庆证监局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，审查处室应当作出受理申请的决定。决定受理申请的，由受理处室制作《受理通知书》。

第二十条申请人有下列情形之一的，审查处室作出不予受理申请决定：

(一)通知申请人补正申请材料，申请人在三十个工作日内未能提交全部补正申请材料的；

(二)申请人在三十个工作日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；

(三)法律、行政法规及中国证监会和重庆证监局规定的其他应当作出不予受理申请决定的情形。

决定不予受理申请的，审查处室说明不予受理的理由，由受理处室制作《不予受理通知书》，告知申请人或者其受托人取回申请材料，同时受理处室应当留存一份申请材料或者申请材料的复印件。

第二十一条重庆证监局应当自受理处室出具《申请材料接收凭证》之日起五个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起二个工作日内作出受理或者不予受理申请决定，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具《申请材料接收凭证》之日起即为受理。

第二节审查

第二十二条审查处室作出受理申请决定后，应当立即立卷建档，安排审查工作人员按照内部工作流程对申请人提交的申请材料进行审查。

第二十三条审查处室在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查处室可以提出第二次书面反馈意见，要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。

申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查处室难以作出准确判断的，经重庆证监局负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。

反馈意见经审查处室负责人签发后送受理处室，由受理处室制作《反馈意见通知书》并告知、送达申请人。申请人提交的书面回复意见，由受理处室负责接收、登记并送转审查处室。

审查处室负责审查申请材料的工作人员在书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

第二十四条需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查处室应当在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈，涉及重大问题的，审查处室应当做好会谈记录。

第二十五条审查处室在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会会内有关部门或者其他有关单位征询意见。

第二十六条重庆证监局审查处室在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接进行实地核查。

对有关举报材料，可以通过下列方式进行核查：

(一)要求申请人作出书面说明；

(二)要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；

(三)由重庆证监局委托有关中介机构进行实地核查；

(四)由重庆证监局直接进行实地核查；

(五)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。

需要实地核查的，重庆证监局应当指派两名以上工作人员进行核查。

经核查发现申请人涉嫌违法违规的，由审查处室建议立案查处或者移送有关部门进行查处。

审查处室在作出核查决定及核查结束后，应当及时将有关情况告知受理处室。

第二十七条依法需要专家评审的行政许可，由审查处室负责组织召开专家评审会议，并记录、整理专家的评审意见。

第三节决定

第二十八条在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定：

(一)申请人是公民，该公民死亡或者丧失行为能力的；

(二)申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止的；

(三)申请人主动要求撤回申请材料的；

(四)申请人未在本办法第二十三条规定的三十个工作日内作出进一步说明、解释的；

第二十九条审查处室认为符合前条规定应当终止审查的，提出终止审查建议，报请重庆证监局负责人签发《终止审查通知书》。

申请人主动要求撤回申请材料的，应当向受理处室提交书面申请，由受理处室送转审查处室。已签发《终止审查通知书》的，审查处室应当将申请材料送转受理处室退回申请人。

第三十条审查处室根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，提出准予或者不予行政许可的建议，报请重庆证监局负责人签发准予或者不予行政许可决定，报请时间不得迟于行政许可期限届满前五个工作日。

作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中，说明理由和申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第三十一条作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：

(一)重庆证监局的批准文件；

(二)资格证、资质证或者其他合格证书；

(三)许可证、执照或者其他许可证书；

(四)法律、行政法规规定的其他行政许可证件。

第三章初审行政许可程序

第三十二条重庆证监局进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由重庆证监局按照本办法第二章第一节的有关规定接收、登记申请材料，审查处室作出是否受理的决定，并由受理处室送达申请人。

重庆证监局应当在规定的期限内将初步审查意见和全部申请材料及《行政许可工作单》复印存档，并报送中国证监会有关审查部门，将《申请材料情况登记表》及《行政许可工作单》同时报送中国证监会行政许可受理部门。

第三十三条中国证监会审查行政许可、需要重庆证监局出具书面意见的，重庆证监局应当在规定的期限内出具书面意见，并将书面意见报送中国证监会相关审查部门。

第四章期限与送达

第三十四条除重庆证监局进行初步审查的行政许可项目外，重庆证监局实施行政许可应当自受理申请之日起二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出行政许可决定的，经重庆证监局负责人批准，可以延长十个工作日，并由受理处室将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第三十五条重庆证监局进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，重庆证监局应当自其受理行政许可申请之日起二十个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。

第三十六条审查处室需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到受理处室接收申请人书面回复意见的时间不计算在本章规定的期限内。

第三十七条需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自审查处室作出核查决定之日起到核查结束的时间不计算在本章规定的期限内。

第三十八条作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内向申请人送达本办法第三十一条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。

第三十九条在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，受理处室应当加盖重庆证监局行政许可专用章。

由重庆证监局进行初步审查的行政许可，重庆证监局在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。

在行政许可决定环节送达的终止审查通知、本办法第三十一条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，受理处室应当加盖重庆证监局公章。

凡作出不予受理决定和不予行政许可决定的，受理处室还应当在相应文书上印明申请人举报投诉的途径。

第四十条补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、终止审查通知、本办法第三十一条规定的行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理处室按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，受理处室应当对送达的情况进行记录并存档。

第四十一条行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。

第四十二条申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理处室应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理处室应当及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。

第四十三条申请人自行领取行政许可文件的，受理处室应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理处室应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理处室应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件的原件或者复印件。

第四十四条申请人在接到领取通知五个工作日内不领取行政许可文件且受理处室无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过六十日，即视为送达。

第五章公示

第四十五条行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。

第四十六条公示方式：

(一)在互联网站上公布；

(二)印制手册，并放置在办公场所；

(三)其他有效便捷的公示方式。

第四十七条审查处室负责及时提供应当公示的内容，包括新设定行政许可或者变更已有的行政许可的相关内容。

受理处室根据审查处室提供的公示内容，组织相关部门具体办理公示事宜。

第四十八条申请人要求重庆证监局对公示内容予以说明、解释的，由审查处室负责说明、解释，提供准确、可靠的信息。

审查处室应当创造条件，建立健全定期或者不定期的接待申请人制度，负责解答申请人提出的行政许可事项咨询事宜。

第四十九条重庆证监局作出的准予和不予行政许可决定，由受理处室在作出该行政许可决定之日起十个工作日内抄报中国证监会受理部门和相关审查部门。

受理处室将重庆证监局做出的准予行政许可决定在中国证监会互联网站上公示。

受理处室负责接待有关单位和个人查询重庆证监局作出的准予行政许可决定。

第六章档案管理和统计

第五十条受理处室和审查处室应当加强行政许可实施过程中的档案管理，按照重庆证监局统一制定的档案管理办法，保存各种行政许可原始资料。

第五十一条审查处室负责整理审查行政许可过程中处室内部留存的文件，包括申请材料、补正申请材料、内部会议讨论纪要、申请人书面回复意见、与申请人的会谈记录、专家评审会议记录、核查报告等，并移送受理处室。

受理处室负责整理由其送达的行政许可文件的原件或者复印件、有关行政许可登记表、工作单等，并负责接收经审查处室整理的文件。

受理处室应当定期向重庆证监局档案管理人员移交整理后的全部档案材料，由档案管理人员予以保管。

第五十二条受理处室应当定期统计不同种类行政许可的受理和不予受理行政许可决定、终止审查决定、准予和不予行政许可决定的数量，汇总不予受理、终止审查、不予行政许可以及需要延长审查时间的理由，并将统计结果定期在重庆证监局一定范围内通报。

第七章附则

第五十三条受理处室、审查处室，应当根据本办法，制定和完善内部工作细则和流程，做好工作衔接，建立行政许可信息电子网络共享机制，实施行政许可电子化管理，提高办事效率。

第五十四条其他法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定且不与《中华人民共和国行政许可法》相抵触的，按照其他法律、行政法规规定的程序执行。

《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)》有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，按照具体程序规定执行。

本办法第三章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。

第五十五条重庆证监局在实施行政许可活动中违反本办法的，依照《中国证监会行政许可执法监督暂行规定》(证监发[2004]45号)进行处理。

第五十六条本办法由局长办公会负责解释。

第五十七条本办法自发布之日起施行。