一、各证券公司在发生5％以下股权变更之前，将股权变更的相关情况向我局书面报告，说明以下事项：

1、股权变更的情况；

       2、股权受让方的基本情况、工商营业执照、股权结构、股权受让方应逐层追溯披露股东的股权背景，直至最终权益持有人；

3、股权受让方与证券公司其他股东是否存在关联关系；

4、股权变更是否导致证券公司主要股东、实际控制人发生变化。

二、我局对上述事项有异议的，在5个工作日内通知证券公司补充材料或报送股权变更申请材料。

三、我局对上述事项在5个工作日内未提出异议，证券公司可以办理股权变更手续。

四、证券公司股权变更比例不到5％，但属于以下情况的，应按现行规定和程序报中国证监会审批：

1、因股权变更导致股权受让方持股比例达到5％以上的；

2、因股权变更导致公司主要股东、实际控制人发生变化的。