辖区各证券投资咨询机构：

近期，部分不具有证券投资咨询相关资格的公司和个人，通过网络（qq、博客、网站等）、手机短信等方式推荐股票、招揽咨询客户、兜售证券投资相关产品的现象比较普遍，涉及面较广，隐蔽性较强，存在夸大宣传、承诺收益等问题，涉嫌非法从事证券投资咨询业务。为维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，现将预防非法证券投资咨询业务行为、加强投资者教育工作和做好信息公示工作等要求通知如下：

一、防范非法证券投资咨询业务行为

各证券投资咨询机构开展证券投资咨询业务行为，应严格遵守《证券、期货投资咨询管理暂行规定》、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》和《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》等规定，并同时符合下列要求：

1、应积极预防非法证券投资咨询业务行为，切实加强内部管理和员工管理，进一步规范广播电视类证券节目和报刊、网络等媒体证券研究报告、投资建议等。

2、不得为无资格的公司和个人招揽咨询客户、销售荐股软件及其他证券投资相关产品提供场所和其他便利条件。

3、不得在广播电视、报刊、网络、股评报告会等公众场所为不特定对象提供个股价值分析、趋势判断和投资建议等。

各证券投资咨询机构一经发现非法证券投资咨询业务行为，应立即通过举报等多种方式予以积极处理，维护咨询行业正常发展秩序。

二、进一步加强信息公示工作

各证券投资咨询机构应持续做好信息公示工作，通过公司网站、营业场所，以及借助中国证券业协会、北京证券业协会等公众信息平台，将基本信息（包括注册地址、办公地址、法人代表、总经理、投诉电话）、执业人员信息，以及有利于投资者查询和监督的其他信息，向投资者公开。

如公示信息发生变化，各证券投资咨询机构应当通过中国证券业协会进行实时填报和更新。

同时，各证券投资咨询机构应当在公司网站、营业场所、公司媒体证券节目中进行必要的信息公示和充分的风险提示。

三、积极做好投资者教育工作

当前，投资者教育工作是证券市场一项长期性、系统性的工作。各证券投资咨询机构应高度重视，利用媒体等多种形式，切实深入做好投资者教育工作。

1、应严格遵守职业操守，向投资者介绍证券投资知识、不同证券产品的收益和风险特征等内容。

2、在进行业务推广时，应充分了解客户的风险承受能力和风险偏好，及时充分地对所推荐产品存在的潜在风险进行分析和揭示。

3、要客观公正提供专业咨询服务并承担相应责任，引导投资者树立理性投资意识。

特此通知。

                                                  

                                                      二00七年八月九日