自北京局启动先进性教育活动以来，按照全局统一部署参加了所有学习活动，并和所在第四支部同志一道，紧密联系证券监管工作实际，围绕共产党员先进性标准和保持先进性的努力方向等，进行了深入的学习、思考和讨论。感到保持共产党员先进性对于证券监管工作具有重大的现实意义；当前，证券市场处于新兴加转轨阶段，改革发展任务很重，贯彻先进性要求，必须决心坚定、目标明确、思路清晰。为此，将个人对党员先进性标准、证券系统党员先进性的具体表现和贯彻先进性的努力方向的理解汇报如下：

    一、认真学习和深刻理解当代共产党员先进性标准

关于新时期共产党员先进性，中发20号文做了清楚的概括，就是：要自觉学习实践邓小平理论和“三个代表”重要思想，坚定共产主义理想和中国特色社会主义信念，胸怀全局、心系群众，奋发进取、开拓创新，立足岗位、无私奉献，充分发挥先锋模范作用，团结带领广大群众前进，不断为改革开放和社会主义现代化建设做出贡献。深刻理解这段话，应该得到八个层面的启示：

第一层面，指导思想——自觉学习实践邓小平理论和“三个代表”重要思想。它告诉我，先进的队伍必须有先进的理论作指导，当代共产党人的指导思想就是邓小平理论和“三个代表”重要思想；自觉坚持和实践“三个代表”，是党员先进性的根本体现。

第二层面，理想信念——坚定共产主义理想和中国特色社会主义信念。告诉我们，共产党人要始终胸怀远大理想，共产主义这个终极理想目标依然不变；要勇于承担历史使命，坚定对完成好近期目标即中国特色社会主义的信念；要坚持长远目标和近期目标的结合，实现理想与信念的统一。以上两个层面决定了党员个人的世界观、人生观和价值观问题。

第三层面，宗旨——胸怀全局、心系群众。要求我们要有广阔的视野和胸怀，要站得高看得远；要心系群众、为人民服务，一切思想和行动要体现人民群众的意志，落脚点放在人民群众利益上。这就解决了党员干部的立场问题。

第四层面，态度——奋发进取、开拓创新。要求我们振奋精神、昂扬向上、奋发有为、敢于进取；要勇于克服困难和迎接挑战，敢于开拓创新、做前人未做过的事。 

第五层面，作风——立足岗位、无私奉献。告诉我们，党的事业需要每个党员通过他们的具体实践去完成；要求每个党员身体力行，立足本职岗位、做好本职工作，最大限度地发挥个人的聪明才智和奉献精神。以上两点是明确党员个人如何实践理想信念。

第六层面，定位——充分发挥先锋模范作用。告诉我们，党的性质要求党员干部要敏锐地把握时代发展变化，站在时代前列，勇于承担历史使命，在人民群众中间发挥好带头、示范和榜样作用；要为了国家和人民利益，行动在前、冲锋在前，吃苦在前、享受在后。阐明了党员在社会主义建设事业中的地位问题。

第七层面，方法——团结带领广大群众前进。告诉我们，党要完成历史使命，不能光靠少数人的努力，必须依靠广大人民群众的整体智慧和力量；必须善于团结好广大群众，形成整体凝聚力；党要作为社会主义伟大事业的领路人，带领人民不断前进，推动社会主义事业不断发展进步。阐明了党的事业成功的根本依靠和根本方法。

第八层面，任务——不断为改革开放和社会主义现代化建设做出贡献。告诉我们，要敏锐把握时代潮流，完成好现阶段的目标和任务，就是要继续深化改革开放事业，要不断取得社会主义现代化建设的新成就，这是建设中国特色社会主义的重要阶段性目标。这就找到了理想信念在当前实践中的抓手。

提出共产党员先进性标准，就是要求党员在新时期坚决按照党章要求，真正成为中国工人阶级的先锋队、中华民族的先锋队，成为有中国特色社会主义建设事业的领路人，成为实践“三个代表”的典范。我们要充分认识保持共产党员先进性的重大政治和战略意义，认清共产党员先进性是什么，明确如何保持先进性。

二、树立证券监管系统党员贯彻先进性的具体标准

上述标准是体现时代性的党员先进性一般标准，是全体党员的行动指南。落实到证券业，如何形成一套既符合一般标准又反映证券监管特点的具体行为准则，使党员先进性一般标准在实践中富于活力和实践性，这是我们在学习中应着力解决的一个重要课题。对照一般标准，联系监管工作和证券市场的实际，感到现阶段证券系统党员先进性应概括为：思想正确、信念坚定、立场端正、态度积极、作风优良、 定位鲜明、方法科学、目标明确。具体体现为以下几个方面：

1、具备正确的指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导。正确树立共产党员的世界观、人生观和价值观，保持共产党员应有的理论素养和政治觉悟，经得住时代考验，胜任证券监管使命。

回顾证券市场实践，由于坚持了邓小平理论，使我们能够摒弃姓“资”姓“社”的束缚，大胆推进股份制改革，尝试建立了证券市场。因为有了邓小平理论和“三个代表”重要思想的指导，才能始终坚持发展这个主线不动摇，在证券市场建设上取得了很大成绩。因此，虽然证券行业及其监管工作有特殊性，但邓小平理论和“三个代表”重要思想作为我们指导思想这一点上没有特殊性。这是先进性的基石。

2、具备坚定的信念：坚定建设中国特色资本市场的信念。中国特色资本市场是中国特色社会主义建设的具体组成部分。坚定社会主义信念，落实到我们的实践上来，就是要坚定搞好中国特色资本市场的信念和信心；既要看到我国资本市场发展存在的不足和问题，又要对推动资本市场不断发展充满信心和决心，坚定地投身于发展中国特色资本市场的事业中去。这是先进性的决定因素。

近些年来，在党中央国务院的正确领导下，证监会党委决心坚定，克服了证券市场改革发展进程中遇到的各种矛盾和困扰，各级监管队伍经受住了市场严重低迷的考验，扎扎实实地做了一系列积极的工作，使市场建设和改革取得了新的重大进展，市场信心也逐步得到恢复。这充分体现了信心的力量。在中国搞资本市场，就是要旗帜鲜明地强调“中国特色”这个目标，使大家知道树立信心为哪般。

3、具备端正的立场：以人为本，心系广大投资者。宗旨反映的是立场问题，共产党人的立场就是要全心全意为人民服务。证券工作者贯彻为人民服务的宗旨，就是要以人为本、时刻牢记投资者利益，充分体现投资者的意志，真正保护投资者的合法权益；要把建设中国特色资本市场的工作置于社会主义市场经济体系的全局之中，使证券监管工作的视野更宽；要着眼于创造资本市场和谐发展的局面，妥善处理好市场相关各方利益关系，在监管者与被监管对象之间、监管部门和投资者之间，建立一种融洽的“鱼水关系”，谋求共存多赢局面。这是先进性的出发点和落脚点。

证券市场发展好了，投资者才有实惠，市场各方才有奔头。而一个好的市场与好的政策环境和好的管理工作分不开。因此，证券监管干部要端正立场、清楚责任、立意高远，真正树立人民群众利益至上的观念，立志做服务型干部，致力于造就好的发展环境。

4、具备积极的态度：保持昂扬向上的精神风貌，奋发有为、开拓创新，不断开创监管工作新局面。工作态度决定工作实绩。要振奋精神，勇于迎接挑战、战胜困难；要站在发展的角度、用发展的眼光和办法，分发有为，做好发展这篇主文章，勇于取得证券市场发展的业绩；要开拓思路、创新监管，不断开创监管工作新局面。一句话，就是要有奋发进取、开拓创新和真抓实干的工作态度。这是先进性的重要实践标准。

我国证券市场正处在新兴加转轨阶段，存在问题不少，面临挑战很多，发展任务重，唯有发展能够解决问题，唯有创新才能实现发展。因此，客观上需要证券监管部门的党员勇于面对压力和挑战，以高昂的精神风貌和奋发有为、开拓创新的工作态度，用优良的工作业绩推动证券事业的不断前进。

5、具备优良的作风：爱岗敬业、求真务实、无私奉献，努力做好本职工作。好的作风是好的工作态度的延伸，也是好的工作方法的保证。要求我们立足本职岗位、热爱本职工作，不好高婺远、眼高手低；要求我们善于求资本市场发展之真、能够务证券监管有效之实，扎实推进各项工作；要求我们依法办事、科学行政，政令有效、贯彻得力，保护好市场各方利益；要求我们廉洁奉公、洁身自好。这是先进性的实践标准，是证券系统党员干部应有的品格、作风和党性表现。

当前，证券系统特别是基层的班子和队伍具有年轻化、知识化特点，有开拓创新的优势。但在政治素质、综合素质、党性修养和作风修养等方面还有待提高；证券市场挑战多、诱惑多，对我们的作风建设提出了很高要求。把优良的作风作为先进性的重要标准提出来，可以引导党员自觉提高素质、改进作风、完善修养、洁身自好，使聪明才智转化为实践动力。

6、具备鲜明的定位：勇于承担责任和风险，在证券事业发展中充分发挥先锋模范作用。要求证券系统党员干部特别是领导干部定位要高，责任意识要强，在证券市场发展中发挥好先锋模范作用；要站在资本市场和证券事业发展的前沿，站得高、看得远，走在先、做在前，正确引导和推动证券市场和行业发展方向。这也是证券系统党员应有的品格和执政修为。

证券市场是新兴事业，参与者来源多样化、复杂化，客观上又没有主管部门。在这样的背景条件下搞市场建设，要求监管部门当仁不让地承担起领路人的责任，要有舍我其谁的精神，通盘考虑市场发展大计，勇于承担责任和风险，率先垂范地发挥模范作用。实践证明，只有我们以负责的态度为整个证券事业着想，积极谋划和开展工作，证券市场才会健康有序地发展。

7、具备科学的方法：凝聚人心、团结带领证券业不断前行。证券监管系统党员实践“团结带领广大群众前进”，根本是要团结凝聚证券行业的人心，形成积极向上、健康有序的行业发展氛围，不断前进与发展；要注意和善于调动全行业的积极性，靠集体的智慧和大家的努力，共同实现发展目标。这是一种执政艺术和方法。

证券监管工作的具体方法很多，但根本方法是“团结带领”，目的是“前进”。有了这个根本方法，我们就可以处理好监管与被监管的关系，可以最大限度调动积极因素，遏止消极因素，可以凝聚更大的发展力量，使我们的事业更加兴旺。

8、具备明确的目标：为资本市场规范、健康、稳定发展做出应有的贡献。中国特色资本市场是一项需要长期艰苦奋斗和努力来完成的系统工程，不同阶段的目标任务是不同的。当前，资本市场还处于初级阶段，规范运作和健康稳定发展是根本任务。只有这样，各项改革创新才能得以推进，资本市场体系和机制才能不断完善，市场功能才能不断提升和发挥作用。证券系统党员要明确现阶段的努力目标，这样，在实际工作中才会有方向、有抓手、可操作。

    三、明确证券系统党员弘扬先进性的努力方向

保持共产党员先进性，重在实践、重在落实到监管工作上来。派出机构的党员干部最贴近市场，应当在认真领会尚福林主席所提六点总体要求的基础上，根据一线监管工作的实际，进一步细化保持先进性的努力方向。

（一）坚持科学的指导思想不动摇，充分认识到搞好中国特色资本市场的信心来源，坚定做好证券监管工作决心。

1、要坚持邓小平理论和“三个代表”重要思想不动摇。胡锦涛总书记指出：“共产主义理想和社会主义信念，是建立在马克思主义揭示的人类社会发展规律的基础之上的，因而是科学的理想信念。” 这告诉我们，科学的理论决定了科学的理想信念。改革开放和资本市场建设的实践证明，当代马克思主义的科学理论就是邓小平理论和“三个代表”重要思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为根本指导思想，我们实现了资本市场从无到有、长足发展；要进一步搞好资本市场，仍须继续坚持这一理论指导。

2、要坚定对搞好中国特色资本市场的信心。要充分认识到，发展好建设好资本市场是我们的责任，认识到发展资本市场有利于促进我国经济持续快速协调健康发展，有利于完善社会保障体系，有利于保障金融安全和经济安全，必须从政治和战略高度树立坚定的决心。

要充分看到搞好资本市场的必胜基础：党中央国务院的高度重视和坚强领导，在不同时期及时明确资本市场发展方向和工作原则，及时出台了相关政策，为搞好资本市场建设和抓好监管工作奠定了重要政治基础；随着改革开放的逐步深入，经济结构的调整、国有企业改制、民营企业的快速发展，整个国民经济呈多年持续快速发展，整个国家处于新的伟大复兴的上升轨迹，为资本市场进一步发展提供了巨大空间和坚实的经济基础；资本市场在为社会各领域、各阶层服务，为社会各阶层分享我国经济增长和改革成果等方面有着特殊作用，是有着众多参与者的特殊市场，发展好资本市场是各方面的共同愿望，具有广泛的群众基础。

3、要把信心转化为行动。要把坚定的信心转变为饱满的政治热情、旺盛的拼搏精神和奋发有为的工作态度；克服困难，抓住机遇、深化改革，奋力开拓证券市场发展的新局面；毫不动摇地、积极稳妥地推进股权分置改革和其他配套改革，不断完善市场机制；坚决维护证券市场健康向上的发展势头，使投资者对资本市场发展充满希望。

（二）坚持勤奋学习，认真体察证券市场实际，努力把握好中国证券市场的运行规律，不断提高认识力和行动力，提高监管工作水平。

4、要知学习，树立对学习的“紧迫感”和“责任感”， 主动性学习、勤于学习，做学习型干部。“新兴加转轨”证券市场既有不少问题需要逐步解决，也会不断遇到新的问题和挑战，监管干部必须有学习的紧迫感；要懂得证券监管使命靠大家来完成，树立学习的责任感，不因个人兴趣和爱好左右学习；要看到证券市场情况的多样性、多变性和复杂性，增强学习的主动性，主动地深入思考做好本职工作的方式方法，不等待观望、被动学习；要保持勤奋的学习状态和持之以恒的学习态度，不因个人情绪左右学习。

5、要懂学习，做学习的主人。要注意把握理论和政治学习这个基础，提高领会和把握大政方针的能力，树立政治高度、全局观念、战略性思维和宏观视野，提高把握正确方向和原则的能力；要重在向实践经验学习，重在了解国情和市场情况，重在勤于思考，注意研究和把握规律性，在实践中不断探索创新和提高监管水平。

6、要善学习，取得实效。要在学习中思考解决问题的对策，学以致用；要边学边干、边干边学，以学促干，以干带学；要总结一线监管所遇到的问题和经验教训，不断地发扬成绩，及时地纠正错误，少走弯路；要在经常发生的问题中找出规律性，积极寻找完善监管的对策；要在已发生的风险中找出防范对策，增强处置工作的预见性；要放下架子、甘当学生，向监管对象、向投资者学习，使我们的思想和工作更加切合实际、体现广大人民群众的愿意。

7、要拓宽学习视野，保持学习的前瞻性。要放眼未来抓学习，使工作局面不断拓展，市场不断前行；要注意认真总结、细心考察市场发展的实际情况和要求，主动提出建设性意见。

（三）坚持党的根本宗旨，贯彻“三公”原则，切实处理好各方面利益关系，保护好广大投资者合法权益，改善监管工作效应。
　　8、要保持贯彻宗旨的自觉性。胡锦涛总书记指出：“我们党的根基在人民、血脉在人民、力量在人民。群众在我们心里的分量有多重，我们在群众心里的分量就有多重。”证券监管系统党员要从灵魂深处确立投资者是我们的根基、血脉和力量所在的思想意识，把广大投资者视为资本市场的“衣食父母”，热爱人民群众、热爱证券事业，热爱本职工作，增强为人民服务的自觉性和坚定性，真正做一名人民公仆。

9、要公正合理地处理好各方面利益关系。要不断建立和健全必要的制度与措施，体现和保障 “三公”原则；要不断完善制度措施，在动态中实现“三公”；要依法监管，建立健全证券市场秩序，使市场各方面各得其所；要做好资本市场信息披露工作，形成公正准确、公开透明的信息导向；要使政策措施符合国情和市场实情，量力适度，尽可能正面效应最大化、负面效应最小化。

10、要坚持以人为本，着力保护好投资者合法权益。要切实建立健全市场风险防控体系和机制，创造资本市场健康稳定的发展环境；要讲求监管艺术性，处理好依法监管与市场稳定、依法查处与保护好投资者利益之间的关系，努力追求既严格监管、又最大限度保护投资者利益的效果；要真心实意地为投资者着想，认真地对待投资者的信访和上访，以十分的热情、十二分的耐心和百倍的努力，尽力为群众排忧解难，竭尽所能地为群众多办事、办实事、办好事；要持续做好投资者培育工作，增强投资者尤其是中小投资者依法自我保护的能力。

11、要着力做好发展工作，处理好监管与发展的关系。要着力培养证券市场，夯实市场基础，使相关各方在发展中受益，使问题在发展基础上得到解决，使风险隐患通过发展得到消化；要从人性化视野出发，转变监管理理念，确立“疏导结合”的思维；要善于团结业内各方面力量，调动各方共谋发展的积极性和创造性；要善于唱响主旋律，多施正面引导，着力正面培养行业诚信文明和先进文化，既要旗帜鲜明地说“不要”和“不允许”，也要大力提倡“要”和“应该”。

（四）坚持勤勉尽职、奋力工作，善于创造一流业绩，开创监管工作新局面。

     12、要从我做起，积极主动开展工作。无论是坚定中国特色社会主义理想信念，还是坚定搞好中国特色资本市场的信心，都需要通过每个党员的具体实践来完成；需要党员干部切实负起责任，主动思考工作，主动研究问题，主动抓工作的落实，使各项工作及时有效、措施得力。

13、要科学管理、依法行政。要以科学发展观为统领，坚持统筹兼顾、协调有序、依法行政、科学管理，使各项工作沿着正确的轨道开展，确保证券市场健康、稳定、和谐发展，资本市场功能不断提升；要按照正确的政绩观要求，立党为公、执政为民，各项工作的出发点和落脚点均以人民群众答应不答应、满意不满意为标准；要在工作中多些整体意识、群众观念，少点本位主义和个人英雄主义。

14、要强化责任意识，奋力做好本职工作。要坚决落实好证券监管辖区责任制，坚决有力地完成好各项监管任务；要体现勤勉精神，尽心尽力、尽职尽责，奋力做好本职工作；要主动深入基层检查，查找漏洞和风险隐患，及时有效加以处置；要勇于承担责任和风险，工作当中不拖沓，责任面前不推诿；要多些抓落实、求实效，少些蜻蜓点水、表面文章。

15、要保持昂扬向上的精神风貌，增强工作的前瞻性和创造性。要积极主动地做好调查研究，增强工作的前瞻性；要注意培养工作中的耐心和韧劲，遇山开山、遇河架桥，敢于战胜前进中的困难；要肯于自我加压，增强工作的魄力和创造力，有思想、有思路，与时俱进、开拓创新，不断丰富监管思路和方式方法，勇于创造一流的监管工作业绩。

（五）坚持遵守党的纪律，强化廉洁自律意识，确保队伍纯洁，提高“三种能力”，提高监管工作效能。

16、要遵守政治纪律，提高监管系统的行动力。要增强政治敏锐性和政策理解力，提高行动自觉性，深入理解党中央、国务院关于经济工作和资本市场工作所确定的大政方针，并与之保持高度一致，全系统团结一致，贯彻上级政策及时、果断、准确，做到行动有力。

   17、要遵守组织纪律，提升监管队伍的战斗力。要坚持民主集中制原则，以增强队伍的团结和凝聚力，增强决策的科学性、代表性和可操作性，做到战斗有力。

18、要强化廉洁自律，提高监管工作的效力。要强化党员意识和自律意识，确保队伍的纯洁性，提高监管部门的社会凝聚力，改善政策的社会效果，做到监管工作有效力。

     （六）坚持“两个务必”，培养良好的生活和工作作风，提高监管工作质量和效率。

19、要务必保持谦虚谨慎、不骄不躁的作风。要成绩面前不骄傲、困难面前不气馁、监管对象面前不张狂；要充分认识到建设中国特色资本市场的任务很艰巨、挑战很多，克服和避免工作中的急躁畏难情绪，冷静稳妥地解决问题；对待监管对象和投资者，则要富于爱心和真心，增强服务意识，避免态度粗暴和方法简单；要善于搞好批评和自我批评，不断提高党性修养，增进队伍团结，增强队伍凝聚力。

20、要务必发扬艰苦奋斗的优良作风，勤俭持家、节简办事。日常生活和工作要从小处做起，节约一度水、一度电、一张纸；要不断完善监管工作的规程和制度办法，简化程序、科学管理，提高监管工作效率。（2005年8月23日）