第2期                        2005年2月4日

1月27日，北京证监局召集辖区全体期货经纪机构召开了“2005年北京期货监管暨年检工作会议”。北京地区各期货经纪公司的董事长、总经理，以及财务、风险控制、合规审查部门负责人，在京各营业部负责人，为北京地区提供审计服务的会计师事务所代表共120余人出席了会议。会议以“落实规范经营、强化风险控制、防范经营风险”为主题，对全国证券期货监管会议精神进行了传达，结合落实证券期货监管会议的精神和年检工作，对辖区期货机构提出了监管要求，对年检工作做了全面部署。会议期间，还由北京期货商会就风险控制组织召开了座谈会。

北京证监局孙才仁副局长围绕加强风险控制和制度落实，对辖区机构提出了几点要求：一是落实制度、强化约束、加强风险防范。强调风险控制是期货公司生命线，期货公司要建立分层的风险控制制度，要建立董事会参与和监督公司风险控制的制度，并采取实质性措施确保制度落到实处。要求董事会任命期货公司风险总监，配齐公司高管人员，高管人员则要约束股东抽逃资本金、挪用保证金等不法行为。二是强化对期货公司注册资本金的监管，杜绝资本金虚置或挪用抽逃资本金行为。我局会在综合评价现状的基础上确定一个适当周期，要求期货公司注册资金3000万元以下的要将60%的货币资金存于公司专用自有资金帐户，3000万元以上的公司要将3000万元货币资金存放在公司专用自有资金帐户上（含存放在交易所的基础保证金）。要求董事会加强对于对外投资的管理，并履行对监管部门的报告义务。监管部门要加强资本金状况的日常检查，加大对违规者的惩罚力度。三是严厉打击和坚决杜绝挪用保证金和透支行为。对于挪用客户保证金和透支行为，今后要从严处罚，不给整改机会。四是加强股权变更过程中的风险控制。强调老股东在没有完成股权变更前的法律责任，避免新股东提前介入和老股东提前撤出的问题。要求期货公司在第一时间及时汇报股权变更动向，签订新老股东共管协议，避免股东和董事会的管理“真空”。五是严厉打击制造、提供虚假材料等规避监管的不法行为，提高会计师事务所审计报告的质量。对于审计工作有严重问题的事务所，第二年停止审计。六是加强信用管理、强化信用约束。除了利用已有的信用管理体系加强对机构和从业人员的管理外，要将信用手段延伸到客户管理层面。要求各机构在客户开户和管理中注重客户信用调查和记录工作。要把客户管理上升到风险控制的层面来对待。七是从严执法，加大对违法违规行为的处罚力度，改变“以整改代处罚”的做法，对于监管法规明确的不准事项，如有发生，坚决依法从严处罚，不给整改机会。八是强化自律组织在维护公平竞争秩序和强化风险控制方面的积极作用，从严落实北京地区期货机构公平竞争自律公约。

他还强调，期货机构要发展，就必须把保护投资者利益放在首位，必须抓住规范经营和控制风险两条主线，把规范和制度落到实处。今后，无论是监管部门，还是公司董事会、经营层，都要时刻绷紧风险防范这根弦，把着力点放在规范经营和落实各项制度特别是内控制度上来，要下决心解决制度成摆设的问题。

会上还对年检的具体工作做了安排和部署。要求各公司和营业部按照要求做好年检工作准备，要求提供年审服务的会计师事务所人员要严格把关，做好审计工作。北京证监局将本着严格把关、发现问题、严肃查处的原则，从严开展2004年度年检工作。

另外，由北京期货商会组织各公司董事长、总经理座召开了风险控制座谈会，大家交流了2004年度风险控制经验教训,并结合行业风险和期货公司发展的现状，谈了一些意见和建议。