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为贯彻证监会关于期货投资者开户实名制的要求,全面落实期货部《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(以下简称《通知》)的工作部署,北京证监局今年以来采取多项措施,大力推动辖区期货公司开展此项工作,并取得了积极成效。截止4月底,北京辖区期货投资者基本完成结算账户一致,影像留存比例过半的工作。
北京辖区期货投资者数量较多,约占全国期货投资者总数的10%。且其中很大一部分为老客户或者长久不交易的“休眠客户”,公司在补充客户资料时普遍感到难度较大。为确保开户实名制工作按期顺利完成,北京证监局采取了多项措施:一是定期报送数据。从今年年初开始,我们要求辖区公司每月末将实名制工作完成进度上报我局,根据完成情况,对进度慢的公司采取谈话提醒等监管措施。二是现场检查督促。今年以来,我局结合净资本、保证金安全存管等工作多次对辖区期货公司现场检查,在检查中专门针对实名制工作进行了调研,及时发现问题并指导公司开展相关工作。三是召开专题会议。4月初,我局组织辖区期货公司专门召开了关于实施开户实名制工作的专题会议,通报各公司对该项工作的进度,交流工作经验,明确了下一步工作重点和工作方法。四是利用媒体宣传。更好地推进实名制工作,同时维护投资者权益,北京证监局主动联系中国证券报、期货日报两大媒体,通过在报纸上刊登公告的方式,向投资者宣传实名制工作的内容,督促尚未完成实名制工作的投资者尽快前往期货公司或营业部办理。
目前,距离不符合开户实名制要求的投资者限制开仓的期限还有不到1个月的时间,我局将继续加大工作力度推动辖区期货公司开户实名制进度,确保此项工作按期完成,进一步提高期货公司规范运作水平。 |