作为北京证监局2008年期货监管工作计划的第一项任务,从年初开始,北京证监局已联合北京期货商会对北京辖区期货机构和人员组织了六次系统培训,辖区期货机构高管人员、董监事、中层人员和普通从业人员近1000人次参加了此次系列培训。 北京证监局组织此次的培训目的在于:第一、推动辖区机构进一步学习和落实新法规。2007年新法规颁布后,长期从事期货业务的人员面临转变观念和加深对新法规的理解,随着期货市场快速发展变化,需要在实践中提高规范运作意识。第二、随着辖区机构股权大面积调整,业务规模日益扩张,高管人员变更频繁,新从业人员快速增加,大批新入行的人员对期货法规的认知、把握能力需要强化和提高。第三、随着股指期货准备工作的推进,期货公司将开展分级结算、IB业务等新业务,期货公司业务流程及风险点将发生很大的变化,需及时总结问题,提出对策,并及时对相关人员进行培训。因此,北京证监局把加强从业人员培训,推动全行业转变观念,促进公司加强管理,增强风险防范意识和能力,列入了今年监管工作的第一项任务。 为了使培训工作收到实效,并调动各机构组织参加培训的积极性,北京证监局对此次系列培训进行了科学规划。一是分门别类地设计课程和受训人员结构。首先是面向辖区期货业全体从业人员的综合性课程,涉及证监会法规、北京局监管措施、机构日常经营出现的风险、北京地区期货行业的文化建设。二是在此基础上,针对高管人员、首席风险官、中层管理人员、董监事、独立董事、营业部负责人、新进从业人员等开展专题培训。专业岗位课程涉及开户、财务、结算、风控、合规、营业部管理以及对投诉案例的总结分析等。三是为巩固和检验培训效果,将在辖区组织全员闭卷考试,对考试成绩优异者实行物质奖励。四是在闭卷考试基础上,为纪念《期货交易管理条例》颁布一周年,并将学习贯彻新法规的活动推向深入,将于五月中旬举办期货法规有奖知识大赛。 根据上述安排,目前北京期货机构均已有组织地开展了法规再学习和问题再梳理的活动,广大从业人员学习期货法规的积极性明显提高,大都能准时参加闭市后举行的培训课程,培训活动出勤率在90%以上。