为了深入贯彻全国证券期货监管工作会议精神，全面落实机构部2008年工作部署，大力推进辖区证券公司账户规范工作进度，提高思想认识、加大工作力度，确保又好又快地完成账户规范及其他工作， 3月14日，北京证监局在京举行了为期一天的证券公司监管工作会议。辖区14家证券公司的董事长、监事长、总经理、主管经纪、IT业务的副总、财务总监、拟任合规负责人等高管人员共100余人出席了会议。会议针对以下几项专项工作进行了重点部署。
一、大力推进账户规范工作进度，合理部署账户规范验收工作

 针对目前账户规范工作已经进入后期攻坚的关键性阶段，为大力推进不合格账户规范工作进度，会议首先根据机构部对账户规范工作的安排和部署，对前一阶段辖区账户规范工作进行了总结，对存在的普遍性问题进行了提示，为全面完成账户规范工作提出了具体要求，给辖区各证券公司制定了详细的账户规范时间进度表，并对下一阶段账户规范验收工作进行了提前部署。

根据辖区证券公司规模大小不一、账户规范程度不同的特点，对辖区三家提出先行验收申请的证券公司，北京证监局将于三月下旬派出检查小组奔赴各营业部进行验收；对辖区没有提出先行验收申请但账户规范工作进展较快的四家证券公司，将于4月份开始账户规范验收工作；辖区三家由原风险公司转托管成立的证券公司，由于历史遗留账户问题较多、账户规范工作难度较大，北京证监局将于5月份开始对其展开验收工作。

二、全面部署合规管理制度建设，积极推进合规工作业务培训

合规管理制度建设是2008年证券公司的重点工作之一，是证券公司加强内部控制、健全自我约束的制度保障，也是北京证监局2008年的重要监管任务之一。为此，北京证监局早动员、早部署，积极推进辖区证券公司合规管理制度建设。会议传达了机构部关于2008年合规管理制度建设的部署计划，要求各证券公司要在2008年6月底前制定合规管理制度实施方案并上报北京证监局，于2008年年底前全面实施合规管理制度。

为了帮助辖区证券公司更好地完成合规制度建设，北京证监局分别邀请瑞银集团和中金公司的合规负责人就合规部门的设置、职责、功能给大家进行了相关培训，为各公司建立合规管理制度提供了可借鉴的经验。

三、早部署，严要求，积极推动建立净资本风控指标动态监控机制

按照会机构部的统一部署，会议对各证券公司2008年风控指标动态监控机制的建立提出了明确要求，督促各证券公司抓紧完善公司风控系统，及早建立净资本动态监控机制，详细制定岗位相关实施细则，做到风险及时预警、准确计量、实时监控，确保净资本等风控指标持续符合监管要求。并要求各证券公司积极配合北京证监局正在进行的风控平台搭建工作。

会议还针对证券公司的第三方存管验收工作进行了具体部署，要求各公司确保4月底前完成第三方存管的各项收尾工作，注意与账户规范工作的有效衔接，迎接北京证监局对第三方存管工作的验收。

在刘燕助理对以上几项专项工作进行具体部署的基础上，张新文局长在会议上还总结了2007年北京辖区机构监管工作基本情况，对2008年辖区机构监管工作任务和目标进行了总体部署。并要求各证券公司严格规范经纪业务，努力提升服务质量；全面实施合规管理制度，大力提倡合规文化建设；进一步完善“隔离墙”制度，防范利益冲突和风险传递；加强信息技术系统建设，强化IT治理；进一步加强投资者教育，建立投资者教育长效机制；积极开展创新业务，把证券公司做优做强。

与会人员一致表示，北京证监局召开此次会议非常及时，使大家明确了今年的工作目标和各项任务，对账户规范、第三方存管、合规管理制度、净资本风控指标动态监控体系等专项工作有了更深的认识，公司高管人员表示回去后将进一步贯彻和落实各项工作部署，将任务分解到相关部门，真抓实干，以此推动公司基础制度建设，提高公司内部管理水平，巩固综合治理各项成果，建立规范运作的长效机制，为证券市场的长期、健康、和谐发展做出贡献。