期货监管处负责对北京辖区期货公司、期货营业部的日常监管,负责从事境内外期货套期保值业务的国有企业的日常监管工作。具体包括负责期货公司的日常风险监测和控制,现场和非现场检查工作,保证金安全和资本金监管,治理结构和内部控制的监管,根据中国证监会的授权审核辖区期货机构的有关行政许可事项;负责辖区期货营业部的设立、变更和终止,以及日常监管;负责期货机构高管人员日常监管及根据中国证监会的授权负责相关人员的资格核准;负责辖区期货机构的合规性监管、投诉处理;负责境外期货持证企业的报表分析、风险监控、合规监管及年检。 |