2006年是我国证券期货市场发生历史性重大转折的一年，也是一线监管任务格外繁重的一年。在中国证监会党委的直接领导下，北京证监局努力实践“三个代表”重要思想，坚持科学发展观，强化依法行政，认真贯彻国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》要求，全面落实全国证券期货监管工作会议的部署，围绕会党委关于资本市场改革发展的重大战略决策和中心任务，求真务实，开拓创新，切实防范和化解市场风险，在积极推动首都证券期货市场持续健康发展上取得了新的成绩。

截至2006年12月31日，北京辖区共有上市公司92家，占全国的6.42%，上市公司股份总额为7673.03亿股，占全国的51.68％，总市值达到50029.48亿元，占全国的48.42％。有证券公司16家，约占全国的11%，目前正常经营的证券公司12家，其中11家资产总值约924.19亿元，同比降低4.51%，股票交易总额约6169.49亿元，同比增长38.60%；有证券营业部172家，约占全国的6%，证券服务部14家，股票交易总额约13181.57亿元，同比增长218.17%。基金管理公司11家，管理基金62只，资产总额2000多亿份；基金分公司29家、投资咨询机构20家、外资代表处47家；期货经纪公司20家，期货代理交易额23009亿元，期货营业部33家，代理交易额4562亿元；境外持证企业11家。辖区证券从业人员约7000人（包括证券公司、营业部、基金管理公司从业人员），投资者近180万户。

2006年，北京证监局积极落实中国证监会关于资本市场改革和发展的一系列重大举措，全面履行辖区一线监管责任制，扎实做好各项监管工作。在日常监管方面，我局注意结合新形势和新要求，重新修订各项工作规程，不断提高工作效率，改善工作水平，确保工作质量。一是较好地完成了各类监管对象的年度检查、日常巡查、专项核查和非现场监管工作；二是坚持依法行政，严谨细致地做好行政许可工作，共完成行政许可189项；三是加大稽查办案力度，全面提高办案质量，共完成4项案件调查和10项案件协查工作；四是认真办理信访投诉，共处理各类信访投诉192件，真正做到程序严谨、善始善终，让每个投诉人满意而归，充分体现了为投资者服务的宗旨。除保质保量地完成日常监管任务外，我局以严格的政治纪律意识坚决落实证监会党委的各项决策和部署，以开拓创新的精神不断打开工作新局面，取得了较好的工作成果。

（一）围绕一线监管中心任务努力工作，取得了实实在在的成绩

1、全力推进股权分置改革取得显著成果。作为国务院股改领导小组确定的11个重点地区之一，北京证监局明确将推进辖区股改作为工作的重中之重，抓紧时间，持续推动，一司一策，扎实工作，于年底前完成了全部84家上市公司的股改工作，其中74家完成股改，10家进入股改程序。

2、巩固清欠效果，建立长效机制，防范前清后欠。截至7月初，北京辖区即全部完成了上市公司清欠任务。为防止“前清后欠”，建立长效机制，下半年集中精力对辖区47家上市公司进行了专项检查，对30家公司进行了现场回访，现场监管覆盖面达55%以上，有效防范了清欠成果出现反复。

3、证券公司综合治理工作取得明显成效。2006年加大了辖区高风险证券公司督促整改和风险处置的工作力度，先后对中关村、科技、天勤、华夏4家证券公司实施了行政托管和清理；积极推进北京证券、银河证券、民族证券的重组工作；按照“责任到人、细化到月”的原则大力督促首创证券、民生证券、航空证券三家公司进行整改。经过各方努力，辖区证券公司的风险得到有效释放，证券公司的违规行为得以遏制，证券公司规范程度、内控能力和抗风险能力得以加强，综合治理取得了明显成效，为证券公司进入常规监管，打下了良好的基础。

4、清理整顿市场秩序取得一定成绩。2006年继续大力整顿市场秩序，确保为投资者提供良好的市场环境。一是针对投资咨询机构违规执业投诉率高的实际情况，积极采取行动，持续施加监管压力。截至2006年底，北京辖区咨询机构会员剩余不到100个，异地会员不足20个。二是继续对非法证券网点保持高压态势，发现并清理关闭了1家违规证券服务部，清理了10个营业网点。

5、市场诚信文化建设初步打开局面。2006年把辖区市场诚信文化建设作为一个重要工作来抓，并确立了五个切入点。一是充分利用辖区治理商业贿赂专项工作的大好时机，督促辖区各监管对象加强教育、整改不足、健全制度，诚信经营。二是充分利用地方精神文明建设系统的平台作用，以行业创建精神文明等活动为载体推动证券期货经营机构加强诚信文化建设，提升服务质量和形象。三是注重监管创新，通过建立行业信用管理体系，从形成诚信标准和理念、加强培训教育和宣传，建立信用信息管理系统和信用管理若干制度办法四个方面着手，整体推进诚信建设。五是加强公司治理培训力度，强化辖区上市公司高级管理人员的诚信和守法经营意识。

（二）围绕提高监管效能不断开拓创新，取得了事半功倍的效果

2006年我局进一步加大了调研力度，努力通过调研更深入准确地掌握情况，分析问题并提出建议。以调研为基础，围绕提高监管效能，开展了监管创新活动，取得良好效果。

1、建立并完善期货经纪机构动态监管工作机制，提高监管工作的主动性。为更好地防范和化解期货经纪机构经营风险，我局对辖区期货经纪机构采取了动态监管措施，一方面动态跟踪、总体把握辖区期货机构财务和经营情况，把握公司的抗风险能力，及时发现机构的异常情况，有效地采取监管措施，主动掌握风险状况，另一方面主动查看期货机构的交易、持仓情况和期货市场的各品种行情变化情况，努力做到早发现、早处置。

2、在上市公司信息披露监管上积极创新，提出年报审核“四合一”标准。通过制订“公司年报审核＋审计底稿审核＋期后事项现场核查＋公司调研”的上市公司审核/审计模式，提高了年报审核工作的质量。

3、成立并充分发挥专业性工作小组的作用，为监管工作提供决策支持。成立了会计专业小组等专业性工作小组，有效发挥了学习、研究和提供专业支持三项功能。