本月初，为了落实《关于贯彻落实〈反洗钱法〉有关事项的通知》（证监办发[2007]11号）、《关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知》（证监办发[2007]39号）等文件精神，我局认真开展了对辖区三家证券期货公司的反洗钱现场检查工作。通过本次摸底检查，掌握了辖区各机构反洗钱有关制度的建立、实施以及大额可疑交易报告制度的落实情况。

此次检查主要了解了公司反洗钱内控制度的建立、实施情况，询问了公司大额与可疑交易的报送情况等，还分别与各公司反洗钱工作负责人进行了谈话。针对检查中发现的各种问题，我局向公司提出了整改意见，要求其进一步完善反洗钱内控制度，未开始正式报送大额与可疑交易报告的公司要尽快启动正式报送工作。对于大额与可疑交易正式报送系统仍在建设的公司，我们要求其一方面尽快将系统开发完毕，以提高大额与可疑交易识别的效率和质量，另一方面在系统开发未完成前，通过人工方式进行大额与可疑交易的识别筛选，报送至中国反洗钱监测分析中心。此外，要求各公司在今后的工作中务必高度重视，充分认识反洗钱工作的必要性和重要性，加强协作、防范风险，做好反洗钱内控制度的落实工作及大额与可疑交易报告的报送工作。

在检查过程中，各公司也向我们反映了在开展反洗钱工作中遇到的问题与困难。一是可疑交易的认定问题；二是大额交易数据采集的问题；三是报送系统的开发及认证问题。

根据以上情况，我们建议中国反洗钱监测分析中心和会有关部门尽快出台证券行业统一的大额和可疑交易报送标准的实施细则，并且设计开发统一的数据采集和筛选的报送系统，无偿提供给证券期货公司使用。