按照证监会《关于对证券经营机构投资者教育工作进行现场检查的通知》（机构部部函[2007]212号），以及我局《关于对辖区证券经营机构投资者教育工作进行专项检查的通知》（宁证监发[2007]104号）、《关于对投资者教育工作进行专项检查的补充通知》（宁证监发[2007]110号）的部署要求，我局于2007年6月19日-22日采用实地察看、听取汇报、与员工和投资者座谈等多种方式，对辖区80%的证券营业部和服务部投资者教育活动开展情况进行了现场检查。

通过检查，辖区证券经营机构投资者教育工作有以下几个特点：一是加强领导，明确职责。各营业部对投资者教育工作的重视程度普遍提高，成立了投资者教育工作领导小组，制定了投资者教育工作计划、实施方案和具体工作进度表；二是强化重点，明晰教育内容。重点针对新开户投资者、新基金投资者，讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构和基金代销机构等知识；三是灵活多样、创新教育形式。通过开办股民学校，设立投资者教育园地，在营业场所张贴标语、宣传画，发放投资常识、风险揭示卡、风险提示书等多种形式普及证券市场基础知识及交易规则；通过座谈会、报告会等形式现场宣传证券法律法规、普及证券知识，听取投资者意见和建议；充分利用网络、通讯等优势，在证券交易行情系统内、网上交易局域网、手机短信平台设立投资者教育栏目，普及投资知识，开展咨询服务，反馈客户意见，进行双向交流；通过设立投诉电话，收集投资者的意见和建议，及时记录、反馈、处理，取得了投资者教育和风险揭示的良好效果；四是加强预算，保证落实教育经费。

目前，辖区投资者教育工作存在的问题：一是个别证券营业部对投资者教育工作的重视程度不够，员工对投资者教育工作的重要性认识较浅。二是营业部对投资者的教育停留在低层次上，局限在过去的传统咨询、风险提示和一般性服务上。三是受证券公司综合治理、账户清理和第三方存管上线的压力，各营业部对投资者教育工作的深入程度还不够。

我局投资者教育工作下一步的工作思路是：一是在前期活动开展的基础上，总结交流好的经验做法，找出存在的问题与不足，统一各参与单位的思想认识，提高证券经营机构全体员工参与投资者教育的积极性、主动性和创造性；二是按照我局投资者教育活动的具体安排，加强组织指导，调动广播、电视、报纸等媒体参与投资者教育活动的积极性，区分不同市场类别投资者，因地制宜、灵活多样、创造性地开展工作；三是充分运用各种方式广泛深入地进行投资者教育，通过各单位网站、营业场所投资者教育园地、内部刊物、证券交易常识手册和我局编写的《投资者教育读本》，以及报告会、座谈会、电视、报刊、上街咨询、户外广告等，广泛深入地宣传讲解证券期货市场入门知识和投资者保护的法律法规；四是将投资者教育纳入服务质量考评，考评成绩在辖区范围予以公布，对工作成绩突出的单位和个人进行表彰和奖励，对工作不够积极主动、教育效果不佳的单位提出批评，以达到鼓励先进、鞭策落后的目的。