一、工作职责

机构监管处监管和服务对象为辖区内证券公司、期货公司，证券、期货投资咨询公司，基金管理公司；异地在宁的证券、期货、基金分支机构，证券、期货投资咨询分支机构。

（一）证券经营机构监管工作职责

1、对辖区内的证券公司以及分公司、证券营业部、证券服务部的业务活动进行日常监管，通过现场检查和非现场检查依法履行监督管理职责。

    2、对辖区内证券公司治理结构，证券公司以及分支机构的内部控制制度的健全完善及运作情况进行监督检查。

    3、结合客户交易结算资金监控系统负责对辖区内的所有证券经营机构的客户交易结算资金进行日常监管。

    4、监控并及时处置辖区内证券经营机构的风险，遇有重大风险及时向证监会报告。

5、负责对辖区内证券经营机构的投诉进行调查处理。

6、负责辖区内证券经营机构佣金收取标准的报备工作，维护证券经纪业务竞争秩序。

7、与当地相关部门密切合作，打击辖区内非法设立证券交易网点行为。

8、对辖区内证券公司分支机构总经理和副总经理的任职资格进行审核，并进行日常监管。

9、对辖区内分支机构同城迁址进行备案，对辖区内证券营业部异地迁址(包括辖区内异地迁址和跨辖区异地迁址两种情况)进行审核。

10、在以下事项发生时负责在规定时间内出具书面意见：

证券公司申请新设服务部、证券公司分支机构开业验收，外国证券机构设立驻华代表处，外国证券机构驻华代表处首席代表、总代表变更，证券公司申请股票主承销业务资格，证券公司股权变更，证券公司营业部转让、互换。在证券公司高级管理人员任职资格事项上除在规定时间内出具书面意见外，还负责与证券公司拟任高级管理人员进行任职资格谈话，出具谈话鉴定并报证监会。此外，派出机构可就机构监管部负责审批的辖区内证券经营机构的有关事项提出相关意见。

    11、对辖区内证券公司高级管理人员和分支机构总经理和副总经理任职资格进行年检。

12、负责监管注册地在辖区内的证券经营机构。作为主办派出机构，及时与证券机构异地分支机构所在地的派出机构沟通，互通情况、协作监管,积极支持和配合主办派出机构对证券经营机构的整体监管工作，同时做好对辖区分支机构的监管。

（二）证券投资咨询机构监管工作职责 

    1、对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管，包括现场检查和非现场检查。

    2、对辖区内公司申请证券投资咨询业务资格进行初审。

    3、对辖区内证券投资咨询公司进行年检。

    4、对辖区内证券投资咨询机构的投诉进行调查处理，对辖区内证券投资咨询机构涉嫌违法违规行为进行核查。

（三）基金监管工作职责  

    1、对辖区内基金管理公司开业申请和分公司设立申请的现场检查工作。

    2、负责辖区内基金管理公司发起设立机构的自律备案相关工作。

    3、对辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作。

    4、负责辖区内基金相关数据的统计工作。

    5、负责处理辖区内有关基金的投诉，协调有关基金的纠纷。

   6、协助证监会基金监管部对辖区基金管理公司管理基金的投资行为进行监管。

    7、协助基金监管部对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管。

    8、协助基金监管部对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管。

9、协助基金监管部对辖区内承担基金托管、登记注册、评估等业务的中介机构进行监管。

    10、协助基金监管部对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管。

    11、协助基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查。

（四）期货监管工作职责  

    1、对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管，包括现场检查和非现场检查。

    2、对辖区内期货经纪公司的设立、合并、分立和解散申请进行初审。

    3、核准辖区内期货经纪公司设立、终止营业部的申请及辖区内期货经纪公司到其他辖区设立营业部的申请，并报证监会备案。

    4、对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部和投资咨询公司进行年检。  

5、负责监控并及时处置辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部的风险，遇有重大风险及时向证监会报告。

6、结合客户保证金封闭管理，负责对辖区内期货经纪公司的客户保证金进行日常监管。

    7、对辖区内期货经纪公司异地分支机构进行监管。协助和配合期货经纪公司所在地派出机构对期货经纪公司的整体监管工作，同时负责辖区内分支机构的日常监管。

    8、负责受理辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部、期货投资咨询公司的报备事项。

    9、负责对辖区内期货经纪公司高级管理人员任职资格初审、任职资格年检初检和日常监管。

    10、负责对期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及分支机构负责人任职资格的核准和日常监管，核准结果报证监会备案。受理期货经纪公司董事、监事任职资格的备案。

    11、负责核准期货经纪公司的法定代表人、注册资本、住所或营业场所、持有10％以上(含10％)股权或拥有实际控制权的股东及股权结构、营业部经营场所及营业部负责人变更并报证监会备案。

12、对期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部、服务部变更经营范围进行初审。

13、对持有10%以上（含10%）股权或拥有实际控制权的股东资格进行初审。

14、负责期货投资咨询业务资格初审。

15、根据授权调查辖区内监管对象的违规、违法行为，配合其他部门调查辖区内非法进行期货交易及其他破坏期货市场秩序的行为。   

二、工作程序

本处工作涉及六个事项：1、初审事项；2、审核事项； 3、检查事项； 4、报备事项； 5、报告事项；6、其他事项。

（一）初审事项

按照规定，对所监管对象的业务申请进行初审并上报证监会审核的事项。

1、具体内容

对证券经营机构的初审事项：（1）证券公司申请新设服务部；（2）证券公司分支机构开业验收；（3）证券公司股权变更；（4）对证券公司拟任高级管理人员进行任职资格谈话，出具谈话鉴定意见；（5）证券公司申请股票主承销业务资格；（6）证券公司营业部转让、互换；（7）外国证券机构设立驻华代表处；（8）外国证券机构驻华代表处首席代表、总代表变更；（9）证券公司经理层人员、董事、监事或员工持有或控制本公司股权；（10）对机构监管部负责审批的辖区内证券经营机构的其他有关事项（如创新业务）提出相关意见。

监管依据：《证券法》；《证券公司管理办法》；《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）；《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》的通知》（证监机构字［2000］240号）；《关于加强证券公司高级管理人员任职资格审核工作的通知》（证监机构字［2002］312号）；《关于印发〈派出机构监管工作职责〉的通知》（证监发［2003］86号）；《关于发布〈证券公司治理准则（试行）〉的通知》（证监机构字［2003］259号）；《证券公司内部控制指引》（证监机构字［2003］260号）等。

提供材料内容：

说明：
1、表中审核事项凡要求提供法律意见书的，该法律意见书须经两名以上（含两名）律师签字。
2、表中所列审核事项为机构部主要审核事项，表中未列的有关审核事项所需申报材料，依照证监会其他规定。
3、表中所列报送材料的要求，是依据现行的有关规定，可根据有关法律、法规的变化和审核工作的需要，及时调整对报送材料的要求。

份数：一式三份

对期货经营机构的初审事项：（1）对辖区内期货经纪公司的设立、合并、分立和解散申请初审；（2）对辖区内期货经纪公司高级管理人员任职资格初审；（3）对期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部变更经营范围初审；（4）对持有10％以上(含10％)股权或拥有实际控制权的股东资格初审。

监管依据：《期货交易管理暂行条例》；《期货经纪公司管理办法》；《关于印发〈期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法〉等规章的通知》（证监发［2002］６号）；《关于印发〈派出机构监管工作职责〉的通知》（证监发［2003］８６号）等。

提供材料内容：

份数：一式三份<